内控工作总结

时间:2023-06-13 19:58:50 总结 我要投稿

内控工作总结

  总结是把一定阶段内的有关情况分析研究,做出有指导性结论的书面材料,它可以帮助我们有寻找学习和工作中的规律,让我们来为自己写一份总结吧。总结一般是怎么写的呢?下面是小编为大家收集的内控工作总结,欢迎阅读,希望大家能够喜欢。

内控工作总结

内控工作总结1

  按照xx集团公司内控办公室提出的内部控制与风险管理工作的要求,包头公司于20xx年8月27日启动公司内控建设。结合公司实际情况,分阶段主要完成以下重点工作:

  1、编制“关键业务流程图”,其中含发展战略制定、年度经营计划制定等21项二级流程;普通员工招聘、劳动合同签订等51项三级流程;预算考核等11项四级流程;共计83项。

  2、根据“关键业务流程图”找出流程图中关键控制点,按要求逐项编制“风险控制文档”,共计83项。

  3、结合“关键业务流程图”及“风险控制文档”编制,汇编包头公司《风险控制手册》,主要包括组织架构、发展战略、人力资源等19个方面。有效地实现了防范风险的目的,有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化,促进了公司管理水平的提升。

  4、根据总部要求,结合公司实际情况,对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督5要素进行4次内部控制自评及穿行测试。根据内部控制缺陷认定标准,未发现内部控制重大缺陷,重要缺陷。

  5、根据总部下发的“关于加强“三重一大”事项管理工作的通知”要求,对每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程序及工作流程进行审核备案及上报,共计上报“三重一大”报表28张。

  6、根据总部要求,参加关于内控基础工作建设及加强采购业务等2项培训工作,对加强公司内部控制建设工作起到了积极的指导作用,为进一步强化内控工作奠定了良好基础。为有效落实内控管理工作精神,包头公司安排企管部、财务部及市场部对所辖销售区域内的`昆区、呼市、大同、乌海等12个办事处的费用使用执行情况进行全面核查,根据核查结果出具13份书面报告,提出相关问题及整改建议,为公司全面掌握市场费用使用及执行情况,同时为开展内控执行工作打下扎实基础。通过内控测试和审计,及时发现了本公司部分规章制度执行力度不够,目前,按照公司领导的要求,正在进行制度、流程梳理和规范工作,对在执行过程中存在的问题进行修改完善。本年度将继续加强内控培训学习力度,提高内控与风险管理工作能力,进一步做好内控与风险管理工作。今后,包头公司将继续通过日常监督检查、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查,确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行,促进各项业务管理制度的持续修订、完善,不断提升管理制度化水平。

内控工作总结2

  一、20xx年工作总结

  (一)内部控制

  1.召开年度内控工作会议。安排部署20xx年内控工作,提出建立内控例会机制,为各个部门提供内部沟通交流平台,发挥内控部门沟通协调作用。

  2.开展《20xx版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认,对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训,确保内控体系管理完整、准确、有效,形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”,共识别适用流程508个(包括新增流程30个),统一证据表单126个。

  3.每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次,利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报,对各类测试中发现的问题进行分析梳理,根据实际业务需要,邀请专业部门进行专项业务讲解。20xx年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解,对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题,经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实,在会上做了专门回复,属于暂估的问题,按要求提供单据,财务上进行暂估处理;对于无计划采购的物资,生产应急审批手续要健全,及时补充控制措施。

  4.迎检内控测试。20xx年,共迎接各级内控测试5次,包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次,自我评价测试1次.

  (二)风险管理

  1.开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次,共计收集风险损失事件8个。

  2.开展20xx年风险管理报各编制工作。

  3.开展风险管理培训。20xx年下发了新的风险管理考核标准,二级单位同样按标准执行,要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的.业绩考核中,同时明确考核事项与量化打分标准,特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写,如实如期完成,不得漏报、瞒报风险损失事件,在内控例会上,进行了考核标准的专项宣贯,并开展了风险管理实务的培训,讲解了风险识别评估的方法,风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容,全面加强风险管理工作。

  二、20xx年工作思路

  (一)内控部分

  1.持续加强内控与风险管理培训。开展20xx年《内控手册》识别、培训,要求业务科室流程识别、宣贯到岗位,并全面梳理流程表单,规范表单填制,促进内控基础管理水平的提升。

  2.持续强化内控例会制度。坚持问题导向,及时分析总结各类测试中发现的问题,从对结果的关注向对过程的管控延展,从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面,提示有关部门,从意识、沟通及衔接等方面,改进目前存在的问题。20xx年将扩大各业务部门参与程度,选取业务链条长,参与部门多的业务流程,请业务主管部门进行操作讲解,更进一步发挥牵头部门的作用。

  3.持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估;按照实用性、可操作性原则,确定风险控制目标、措施和责任,形成风险管理报告。规范风险监督检查计划的编制,特别是时间要求,要与实际相符,并按时上报到管理部门,检查频率是每日开展的,按季度上报,保证风险管理工作真执行,有监督。

  4.持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准,逐条对应。如实上报风险事件,开展事件分析,根据分析结果,形成风险事件分析报告,实施风险预警和控制,进一步加强厂风险防控能力。

内控工作总结3

  时光荏苒,岁月如梭,转瞬间,我们就即将迈过20xx年,对于刚从大学毕业,进入建设银行这个大家庭的我,在通过个人的努力以及领导和同事们的深切关怀下,更是有了比较可喜的进步,在业务水平上也有了较大的提高。

  随着对本职工作的深入了解和不断学习中,我深刻的体会到,只有不断的学习和进步,才能在工作岗位上发光发热,才能为建行这个大家庭添砖加瓦。也需要自己的积极总结,才能提高自身的水平。我总结如下:

  1.努力提高自身业务水平,以期能跟上新时期、新方向的银行改革步伐

  在前两个月,进入建行中桥储蓄所后,通过积极的学习和领导及同事们的帮助,我的业务熟练度,有了较大提高,渐渐的能够赶上老员工的工作速度,对自己的业务办理流程也是慢慢的驾轻就熟,并且能够在每天的工作完成后,进行自我总结,发现自己的不足,以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本职工作以外,还能帮助同事完成一些自己力所能及的`业务。在掌握了自己的工作流程和范围以后,还能积极的学习新知识、新业务等,在领导和同事的帮助下,我对这些知识及业务也有了初步的认识和掌握。

  2.以全新的姿态进入新的岗位,在各个岗位上发光发热

  自从十一月初,服从领导的安排和岗位的需要,我从储蓄所调整到了对公业部门,在全新的工作岗位上,面对一些没有接触过的工作层面,我更加意识到自身的不足。对公业务一般交易金额较大,客户更需要优质和细致的服务。因此,我也对自身的提高有了更严格的要求,在不影响办理业务进度的同时,更加仔细的核对好各种单据,以零错误的工作原则严格要求自己,并且始终坚持“客户第一”的思想,把客户的事情当成自己的事来办,换位思考问题,急客户之所急,想客户之所想,大胆开拓思想,征对不同客户采取不同的工作方式,努力为客户提供最优质服务,以赢得客户对我行业务的支持,为客户做到了微笑服务和优质服务。在进入对公业务部短短的两个月时间里,我已经较为清晰的掌握了自己的工作流程和业务范围,能够较为轻松的面对各种业务需要。

  3.在进入建行的这几个月,我积极参加公司以及部里组织的各种活动,与同事之间的关系也更加和谐,在团结同事的同时,也能尽自己的最大努力帮助同事做一些杂务,与同事之间做到了互助互信。自身也通过各种渠道努力去宣传公司的各种业务及活动,以吸引更多的客户到建行来进行业务的办理。在这几个月,我也深切的体会到了我公司改革的步伐在加快,前进的速度在提升,随着这些一步步前进的改革步伐,我更应该在随时的自我总结和进步中,提升自己的业务水平,不断的努力、不断的学习新的业务知识,才能顺应到公司改革的洪流中去。

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