2024年基金从业资格考试题库（精选5套）
无论是身处学校还是步入社会，我们都要用到试题，试题是考核某种技能水平的标准。一份好的试题都具备什么特点呢？以下是小编帮大家整理的2024年基金从业资格考试题库（精选5套），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
基金从业资格考试题库1
1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人的外理方式有( )I.接受全额赎回II.全部延期赎回III.部分延期赎回
A. I、II、III
B. I、III
C. I、II
D. II、III
答案：B
2.股票A的最近成交价为每股12元，投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股15元，不考虑融券成本该投资者一天的损失为( )万元。
A.30
B.15
C.20
D.25
答案：A
3.以下均为债权类金融资产的是( )
A. 城投债、限售股
B. 公司债、票据
C. 现金、定期分红蓝筹股
D. 基金、国债期货
答案：B
4.X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10，000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )
A. 1.222元，9，800份
B. 1.220元，10，000份
C. 1.202元，10，000份
D. 1.022元，10，000份
答案：C
5.第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用对此，监管机构对其采取了监管谈话的措施，其原因是( )
A. 以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B. 构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实
C. 直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
D. 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
答案：B
6.相对期货而言，远期合约( )。
A. 流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低
B. 流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低
C. 流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高
D. 流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高
答案：A
7.相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限( )，并且赔偿额度风险( )，因此财险公司通常将保费投资于( )风险的资产。
A. 较短，较小，高.
B. 较长，较大，高
C. 较短，较大，低
D. 较长，较小，低
答案：C
8.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III中期报告IV.年度报告
A. III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV
答案：A
9.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )
A. 基金管理公司的费用支出核算
B. 基金持有证券的权益核算
C. 基金申购与赎回核算
D. 基金资产估值核算
答案：A
10.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )
A. 投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
B. 投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. 久期、β系数和投资对象的信用评级
D. 投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
答案：A
11.关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是( )
A. 期货合约和远期合约都以场外交易为主
B. 期货合约和远期合约都是标准化合约
C. 期货合约比远期合约的实物交割比例低
D. 期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
答案：C
12.关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是( )
A. 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量
B. 基金份额转换一般采取未知价法
C. 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
答案：C
13.关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是( )
A. 直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失
B. 不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益
C. 不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度
D. 直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例
答案：B
14.某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期( )。
A. 无法确定
B. 等于5年
C. 大于5年
D. 小于5年
答案：B
15.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多，以下表述正确的有( )。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考
A. I、II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、III、IV
答案：A
16.操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是( )I.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价II.某基金管理人，通过互联网散布关于A上市公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入该公司股票，推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票
A. I、II、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II
D. I、II、III
答案：A
17.某企业近三年的息前税后利润分别为7,000万、8,000万和9,900万，对应的经济附加值（EVA）分别为-2,000万、-3,300万和-6,500万，以下表述正确的是（）
A. 该企业的负债逐年减少
B. 该企业的资本成本逐年增加
C. 该企业的营业现金流逐年增加
D. 该企业的股东红利逐年增加
答案：B
18.关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是( )。
A. 基金属于直接投资工具，银行储蓄属于间接投资工具
B. 从风险特性上看，投资基金的风险比银行储蓄要高
C. 从变现能力上判断，基金的变现能力比传统保险产品强
D. 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
答案：A
19.关于投资者的投资限制，以下表述错误的是( )。
A. 对面临高税率的个人和机构投资者来说，避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用
B. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现，需要支付的成本较低，则该资产的流动性较低
C. 投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制
D. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求
答案：B
20.关于做市商，以下表述错误的是( )。
A. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B. .做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
C. .做市商本身应当拥有大量可交易证券
D. .做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
答案：D
21.A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为( )万元
A. 43和7.2
B. 40和6.66
C. 41和6.85
D. 42和7
答案：C
22.在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为( )
A. 双方可以协商确定利息的归属
B. 归资金融入方所有
C. 归资金融出方所有
D. 归逆回购方所有
答案：B
23.关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
A.6
B.1
C.2
D.3
答案：A
24.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )
A. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
B. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核和投资运作监督
C. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
D. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
答案：B
25.下列选项中，不属于另类投资优点的是( )。
A. 另类投资信息透明度较高
B. 将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化
C. 另类投资产品大多数具有”抗通胀”特性
D. 另类投资可以分散风险
答案：A
26.以下指标中，可以反映股票基金风险的是( )。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度
A. I、II、III、IV
B. I、II
C. II
D. I、II、III
答案：A
27.关于可赎回债券和可回售债券，以下表述正确的是( )。
A. 与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高
B. 可赎回条款是债券投资者的权利
C. 可赎回条款不利于债券发行人
D. 可回售条款降低了债券投资者的风险
答案：D
28.与普通债券相比，( )不是可转换债券的特有要素.
A. 转换价格
B. 转换期限
C. 票面利率
D. 标的股票
答案：C
29.关于股票与基金的特点，以下表述错误的是( )
A. 通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
B. 股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域
C. 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
D. 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
答案：C
30.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的`规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是( )。
A. 编制基金财务会计报告
B. 安全保管基金财产
C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
答案：A
31.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，以下说法正确的是( )I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现
A. I、II、III、IV
B. I、IV
C. II、IV
D. I、II、III
答案：D
32.进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。
A. 基金经理从业年限
B. 基金公司资产管理规模
C. 基金公司股权稳定性
D. 基金规模
答案：D
33.以下不符合基金暂停估值条件的是( )。
A. 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值
B. .基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业
C. .基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
D. .发生紧急事故，导致基金管理人不能出售或评估基金资产
答案：C
34.关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是( )。
A. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素
B. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
C. 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
D. 技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
答案：A
35.A公司是私募基金管理人，其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是( )
A. B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年
B. 在其官网宣传发展战略和投资策略
C. 在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队
D. 通过邮件向B产品投资人征集关于展期的意见
答案：A
36.净额结算又分为双边净额结算和( )。
A. 货银对付
B. 单边净额结算
C. 多边净额结算
D. 共同对手方净额结算
答案：C
37.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”，”XX宝”对接某只货币市场基金，以下做法合规的是( )。
A. 向客户推介”XX宝”灵活便捷，并说明由于对接货币市场基金，可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账
B. 根据历史业绩，向客户宣传”XX宝”收益率高于3.50%，大幅高于活期存款
C. 向客户宣传该行最新的保本理财产品”XX宝”销售火爆，资金使用方便灵活
D. 向在该行办理存款的客户宣传”XX宝”和定期存款一样，且收益有时更好，是定期存款的替代品
答案：A
38.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. II、IV
D. I、II、IV
答案：C
39.张三是某基金管理公司研究员，下列行为中符合职业道德要求的是( )
A. 张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案，立即撰写研究报告，建议买入该股票
B. 张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸，立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出
C. 张三在饭局上了解到某上市公司有”10送10”股利分配的预案，认为自己不宜进行股票交易，但告诉同学让其买入该股票
D. 张三想研究上市航空公司的盈利情况，通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断
答案：D
40.资产管理的参与方包括( )
A. 固定资产和非固定资产
B. 委托方和受托方
C. 资金的需求方和提供方
D. 股票、债券
答案：B
41.关于普通股和优先股，以下表述错误的是( )
A. 相对于优先股，普通股具有较高风险的特征
B. 优先股在分配股利和清算时，对公司资产的剩余索取权优先于普通股
C. 相对于普通股，优先股承担风险较低，公司盈利多时，优先股获利更多
D. 相对于优先股，普通股具有较高的潜在收益率
答案：C
42.关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括( )。
A. 公募基金的投资决策
B. 公募基金的销售
C. 公募基金的销售支付
D. 公募基金的份额登记
答案：A
43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金，某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息，以下说法正确的是( ).
A. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金，不能申购该公司旗下的其他类型基金
B. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金，但要做好风险提示和录音录像留痕
C. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金，但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
D. 该公司销售人员应该不断提高服务水平，尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
答案：A
44.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。
A. 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
B. 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
C. 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
D. 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
答案：C
45.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
A. I、III、IV
B. II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III、IV
答案：C
46.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送，属( )。
A. 流动性风险
B. 市场风险
C. 道德风险
D. 信用风险
答案：C
47.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. I、III、IV
D. I、II、IV
答案：B
48.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息
A. II、III
B. I、II、III
C. III、IV
D. II、IV
答案：B
49.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为( )
A.21.1%
B.11.1%
C.-11%
D.-7.27%
答案：B
50.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是( )
A. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
B. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
C. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任
D. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
答案：A
51.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是( )。
A. 公司客户申赎记录
B. 公司产品开发计划
C. 拟投资上市公司已公布的年报
D. 公司投资标的备选库
答案：C
52.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是( )。I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习
A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、IV
答案：D
53.以下属于操纵市场违法行为的是( )I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理内在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
A. III
B. II、III
C. I、II、III
D. I、II
答案：D
54.关于流动性，以下表述错误的是( )
A. 流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
B.如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求
C. 投资者投资于流动性越高的资产，可以得到更高的预期收益
D. 流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本
答案：C
55.关于财务报表，以下表述错误的是( )
A. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
B. 财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
C. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成
D. 利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势
答案：D
56.下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. I、III、IV
D. III、IV
答案：D
57.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )
A. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
B. 基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性
C. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
D. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
答案：A
58.关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是( )I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
A. II、IV
B. I、IV
C. III、IV
D. II、III
答案：B
59.以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D. 基金销售机构
答案：D
60.公募基金宣传推介材料允许使用( )。
A. 单位或个人的推荐材料。
B. 最近十个完整会计年度的业绩。
C. 知名媒体的推荐报告。
D. 基金的投资业绩预测。
答案：B
61.关于公开募集的基金中基金【FOF】，以下表述正确的是( )。
A. FOF可以投资分级基金
B. FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的25%
C. 基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费
D. 基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费
答案：D
62.关于基金利润来源，以下表述正确的是( )。
A. 股票分配股息获得的收入属于利息收入
B.买卖债券获得的价差收益属于利息收入
C. 买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
D. 买入返售金融资产收入属于投资收益
答案：C
63.关于大宗商品投资，以下表述错误的是( )。
A. 大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类
B. 大宗商品具有抵御通货膨胀的功能
C. 大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式
D. 大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式
答案：D
64.2017年10月16日(周一)，某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10，000万元，股票市值150，000万元，应收股利1，000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2，400万元，基金份额为100，000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。
A.1.6
B.1.62
C.1.55
D.1.58
答案：D
65.关于交易成本，以下表述错误的是( )。
A. 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
B. 显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分
C. 冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量
D. 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
答案：C
66.下列行为中，涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. II、III
D. I、II
答案：C
67.关于私募基金产品备案，以下表述正确的是( )
A. 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
B. 契约型基金必须备案，公司型基金由公司章程约定是否备案
C. 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
D. 在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全
答案：C
68.银行间债券市场做市商，需要承担的职责有( )
A. 受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易
B. 随机向投资者进行报价
C. 以自有资金和债券与投资者进行交易
D. 仅向投资者卖出债券
答案：C
69.关于基金职业道德特征，以下表述错误的是( )。
A. 基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒
B. 基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性
C. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性
D. 基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具有具体性
答案：B
70.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在( )
A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 信息披露合规性风险
答案：A
71.关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是( )
A. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
B. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略
C. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
D. 关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森α等指标衡量
答案：A
72.关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是( )
A. 股东为自然人的，个人金融资产不得低于3000万元
B. 控股股东不得为自然人
C. 主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的第大股东
D. 主要股东为机构的，在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年
答案：C
73.基金会计的核算主体为( )。
A. 基金托管人
B. 企业
C.基金管理人
D. 证券投资基金
答案：D
74.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”，是指( )
A. 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
B. 基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险
C. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D. 一般来说，每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
答案：D
75.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。
A. 港币
B. 人民币
C. 人民币或港币
D. 美元
答案：B
76.基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资，但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告
A. I、II、III
B. I、III
C. II、III
D. I、II
答案：D
77.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。
A. 认沽期权
B. 认购期权
C. 欧式期权
D. 美式期权
答案：C
78.以下属于债券投资系统性风险的是( )
A. 发行方宣布回购债券
B. 信用债交易流动性不足
C. 通货膨胀
D. 债券信用评级被下调
答案：C
79.关于零息债券，以下表述正确的是( )
A. 溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
B. 贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息
C. 溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金
D. 贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
答案：B
80.关于基金的业绩评价，以下表述错误的是( )
A. 场外货币市场基金和场内市场货币基金，基金业绩不具备可比性
B. 黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性
C. 偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性
D. 大盘风格股票基金和小盘风格股票基金，基金业绩不具备可比性
答案：A
81.以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。
A. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
B. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
C. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
答案：B
82.相对估值法常见的估值比率包括( )。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数
A. I、II、III
B. I.II
C. I、II、III、IV
D. I、II、IV
答案：D
83.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
A. 买空交易
B. 现货交易
C. 期货交易
D. 卖空交易
答案：A
84.以下不属于资产管理特征的是( )
A. 从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
C. 从收益特征来看，具有增值的特点
D. 从参与方来看，包括委托方和受托方
答案：C
85.基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括( )。
A. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
B. 告知可能影响投资人利益的重要情况
C. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策
D. 投资者适当性匹配意见
答案：C
86.宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
A.50
B.67.5
C.64.25
D.67.15
答案：B
87.某主板上市公司普通股总股本8，000万股，A基金持有其股份1，000万股。2016年，该上市公司发行优先股2，000万股，A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )
A.12.5%
B.10%
C.18.75%
D.15%
答案：A
88.货币市场工具一般是指( )。
A. 长期的、具有低流动性的低风险证券
B. 长期的、具有高流动性的无风险证券
C. 短期的、具有低流动性的无风险证券
D. 短期的、具有高流动性的低风险证券
答案：D
89.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
A. II、III
B. I、IV
C. II、IV
D. I、III
答案：D
90.关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是( )。
A. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
B. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品，但不可在国家级媒体推介
C. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
D. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
答案：C
91.下列行为中，构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
A. II、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. II、IV
答案：C
92.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
A. II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、II、IV
答案：A
93.关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( )。
A. 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
B. 股票基金以追求长期的资本增值为目标
C. 股票基金是应对通货膨胀的有效手段
D. 股票基金可满足投资者现金管理的需要
答案：D
94.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )
A. 为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B. 为完成基金募集，向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C. 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
D. 邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品
答案：D
95.基金管理人对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )I.投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息
A. II.IV
B. II、III
C. I、II、III
D. III、IV
答案：C
96.估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).
A. 企业原大股东失去控股地位
B. 企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
C. 企业未能在约定时间前实现IPO上市
D. 企业高管发生严重违反约定的事件
答案：B
97.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是( )I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
A. II、III、IV
B. I、III、IV
C. II、III
D. I、II、III、IV
答案：A
98.基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告
A. I、II
B. I、II、III
C. I、III
D. II、III
答案：A
99.被投资企业境内IPO市场不包括( )。
A. 科创板
B. 创业板
C. 主板
D. 全国中小企业股份转让系统
答案：D
100.关于公司型基金的特点，以下表述正确的是( ).I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
A. I、III
B. III、IV
C. I、IV
D. II、III
答案：B
基金从业资格考试题库2
基金从业资格：基金知识(2)试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用
2、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化 3、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》
4、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。
A．现金；现金
B．现金；一揽子股票 C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票
5、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12
6、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他
7、对于股票型基金，下列说法正确的有__。
A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B．主要投资于股票
C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型
8、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可
9、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人信息
11、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%
12、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
13、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
14、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行
15、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5
16、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15
17、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
18、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户
19、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
20、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7
21、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5 B．10 C．15 D．20
22、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承 B．捐赠 C．赎回
D．司法强制执行
23、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的.股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
24、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%
25、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类
B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人
C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构
D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
2、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金额 D．扣款方式
3、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A．3 B．5 C．10 D．15
4、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A．小盘平衡基金 B．中盘成长基金 C．中盘混合基金 D．大盘价值基金
5、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。A．10日内
B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内
6、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。A．风险评估
B．确定风险管理战略 C．风险管理的组织实施 D．监控风险管理业绩
7、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。A．服务对象 B．服务内容 C．服务理念 D．服务程序
8、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性
9、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。A．认购采取金额认购的方式
B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D．基金认购费用以净认购金额为基础收取
10、常见的市场异常策略不包括____ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应
D：被忽略的公司效应
11、下面关于非上市证券的说法不正确的是____ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易
D：可以在其他证券交易市场交易
12、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。A．中央银行股票 B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
13、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%
14、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
15、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．30 D．45
16、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金
17、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
18、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。A．股票的市场价格由股票的价值决定
B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素
C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格
D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
19、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。__ A．份额转换；基金份额总值 B．份额转换；基金份额净值 C．金额转换；基金份额总值 D．金额转换；基金份额净值
20、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》 C．《公司法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
21、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购
B．股票分割与合并 C．股利政策 D．增发、配股与转增股本
22、、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户 B：扩大销量 C：利润最大化 D：分割市场
23、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权 B．公司资产收益权 C．优先认股权
D．优先剩余资产分配权
24、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转
25、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。
A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
基金从业资格考试题库3
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金
D．社会公益基金
2、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
3、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
4、封闭式基金的交易原则是__。A．机构投资者优先 B．价格优先，时间优先 C．单笔交易量大者优先 D．大宗交易优先
5、下列收入中要征收企业所得税的有____ A：基金买卖股票、债券的差价收入
B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
6、关于基金监管目标，下列说法错误的是____ A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险
D：推动基金业的规范发展
7、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销 B：代销 C：承销 D：包销
8、资产配置有两种类型，即__。A．战略性资产配置 B．战术性资产配置 C．稳定性资产配置 D．灵活性资产配置
9、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股
10、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品
11、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他
12、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。A．行业集中度 B．持股集中度
C．基金持股的平均时间 D．股票周转率
13、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式
14、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。A．发行人必须在约定的时间还本付息 B．发行人是出借资金的经济主体 C．投资者是借入资金的经济主体
D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
15、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
16、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
17、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35%
18、衡量基金收益率的标准方法是__。A．简单份额净值增长率 B．时间加权收益率 C．算术平均收益率 D．几何平均收益率
19、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
20、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
21、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
22、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．4
23、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。A．缘故法 B．介绍法
C．陌生拜访法 D．公众宣传法
24、下列项目不列入基金费用的有__。A．基金运作的审计费和律师费
B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D．基金合同生效前的相关费用
25、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有__。A．基金账户和资金账户的开立 B．基金的认购
C．证券交易所席位的取得 D．认购的确认
2、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。A．引导投资者到基金管理公司
B．引导投资者到基金代销机构的销售网点 C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D．引导投资者到网上交易系统
3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金
4、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的.考察的流程是____ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束
D：要考虑基金管理人自身的管理水平
5、基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险
D．不可抗力风险
6、基金合同当事人包括__。A．基金销售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金份额持有人
7、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
8、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议
D：基金份额发售公告
9、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。
A．“净值归一”
B．“欲购从速”、“申购良机”
C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述 D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”
10、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券
11、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D．上证综合指数的基期指数为1000点
12、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作
13、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司
D．证券投资咨询公司
14、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购
B．股票分割与合并 C．股利政策
D．增发、配股与转增股本
15、普通股票股东的权利不包括__。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产
16、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
17、关于公司债券，下列说法正确的有__。
A．公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B．有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 D．公司债券的风险性低于政府债券和金融债券
18、基金在我国香港被称为__。A．共同基金
B．证券投资信托基金 C．信托产品
D．单位信托基金
19、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．浮动利率债券 B．凭证式债券 C．零息债券
D．固定利率债券
20、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是__。A．净资产和资本充足率符合有关规定 B．所有人员都要取得基金从业资格 C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
21、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有__。A．偏好购买新基金产品的 B．希望享受手续费优惠的
C．注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的 D．短期市场趋势不明朗时有投资需求的22、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险
23、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行
B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人
24、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础
25、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%
基金从业资格考试题库4
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3
2、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司
3、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值
4、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。A．17% B．33% C．49% D．80%
5、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。A．北京证券交易所 B．上海证券交易所 C．广州证券交易所 D．深圳证券交易所
6、基金托管人对基金会计的复核包括__。A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核
7、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。A．审慎 B．诚信 C．依法 D．独立
8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
9、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%
10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。A．上市交易的股票 B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
11、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%
12、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．后买先卖 B．先买先卖
C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖
13、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票
14、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润
D．公积金转增收益
15、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院
16、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．托管机构 B．证券公司自己 C．推广机构 D．结算托管部门
17、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金
18、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员
19、趋势线被突破后，这说明__。A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降
D．股价走势将加速
20、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金
C．货币市场基金 D．主动型基金
21、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法
22、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。A．权证持有人行权的时间不同 B．权证的内在价值分类
C．权证行权的基础资产或标的资产 D．持有人权利的性质不同
23、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A．现金比例变化法 B．二次项法
C．银行存款比例变化法 D．成功概率法
24、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金
D．共同基金；证券投资信托基金
25、以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A．保荐人 B．派出机构 C．保荐机构 D．发行人
2、证券发行人包括__。A．个体户 B．公司(企业)C．金融机构
D．政府和政府机构
3、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及__项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款
4、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。A．国土资源部 B．建设部
C．土地所在省级土地行政主管部门审批 D．当地省级发改委
5、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的__，并且不得超过__亿元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3
6、在我国，（）不能担任基金托管人。A．证券公司 B．资产管理公司 C．保险公司 D．商业银行
7、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括__。A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易 C．保持较高的资产总额与资产利润率
D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系
8、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零
D．可能大于零
9、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息
C．提供基础证券发行人的信息
D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务
10、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入
11、公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有__。
A．发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似
B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债 C．公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整 D．发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本
12、__不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示
B．证券公司禁止营业部从事的业务内容
C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
13、在下列关于旗形形态的'陈述中，正确的陈述有__。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆
B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小
14、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者
D．资金需求者
15、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一公司代理买卖证券业务净收入位于行业前__名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A．10 B．15 C．20 D．30
16、我国目前记账式国债发行采用__，凭证式国债发行采用__。A．承购包销方式；公开招标方式 B．公开招标方式；承购包销方式 C．公开招标方式；公开招标方式 D．承购包销方式；承购包销方式
17、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值
18、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告
D．发行人股东大会决议
19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
20、关于股票基金，下列描述正确的是__。
A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金 B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
21、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用
22、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权
23、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。
A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券
24、《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是__。A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人 C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议 D．监事可以提出召开临时监事人会议
基金从业资格考试题库5
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值
2、个人股东亲自出席股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证
D．本人身份证和持股凭证
3、__是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。A．国家预算 B．国债 C．税收
D．财政补贴
4、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为__。A．三个月 B．六个月 C．九个月 D．十二个月
5、在回购交易中，标准品种只分__。A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格
6、证券交易所质押式回购实行__。A．抵押库制度 B．质押库制度 C．扣押制度 D．第三方看管
7、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能
8、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。A．金额 B．份额 C．时间 D．数量
9、独立董事的产生由（）选举决定。A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．创立大会
10、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作 D．5个工作日
11、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本
C．财产直接使用权 D．实物直接使用权
12、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A．证券买卖差价收入 B．基金的债券利息收入 C．存款利息收入
D．买入返售证券收入
13、证券营业部提供的咨询不包括__。A．介绍技术分析软件的使用 B．提示人市风险及防范措施
C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D．推荐近期业绩比较优良的股票
14、同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为__。A．职业道德 B．职业品质 C．职业精神 D．职业习惯
15、国际推介的对象主要是__。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者
16、下列属于选择性货币政策工具的是__。A．法定存款准备金率 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．直接信用控制
17、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．退市
18、公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。A．30% B．20% C．25% D．35%
19、下列__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券
20、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%
21、按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价 B．本期最高收盘价和本期最低收盘价 C．上期开盘价和上期收盘价 D．上期收盘价和本期开盘价
22、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。A．48 B．36 C．32 D．28
23、基金管理费费率大小，通常__。A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比 C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比
24、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。
A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表
C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表
25、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。__ A．10；5%以上10%以下 B．3；1%以上50%以下 C．5；1%以上5%以下 D．5；5%以上10%以下
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是__。
A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理
D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
2、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是__。A．价格优先、同价位时间优先 B．时间优先、同时间数量优先 C．价格优先、同价位数量优先 D．时间优先、同时间价格优先
3、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段__。A．开发期 B．成长期 C．成熟期 D．稳定期
4、中国存托凭证(CDR)是指__。
A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C．在境外发行的'代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
5、证券投资中的__可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A．经济周期性波动风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
6、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
7、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度
8、公司型证券投资基金反映的是__关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权
9、H股的发行方式是（）。A．国际配售 B．上网竞价 C．国内配售 D．公开发行
10、下列指标不能反映公司营运能力的是__。A．存货周转率 B．已获利息倍数 C．流动资产周转率 D．总资产周转率
11、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币__万元。A．200 B．300 C．500 D．600
12、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为__。A．技术分析和财务分析 B．理论分析和实务分析 C．技术分析和基本分析 D．市场分析和学术分析
13、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的__以及其他资产管理机构。A．中国境外基金管理机构 B．保险公司 C．证券公司 D．财务公司
14、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
15、发行可转换公司债券后，因__引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。A．配股 B．增发 C．送股 D．派息
16、担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A．保证 B．质押 C．抵押 D．按揭
17、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
18、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是__。A．股东大会同意本次配股的决议 B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函 D．配股说明书 E．配股承销协议书
19、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A．具有不低于2000万元人民币的净资本 B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本
20、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费
21、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000
22、发行人推销证券的方法不包括__。A．包销 B．招标发行 C．代销 D．自销
23、__不属于证券服务机构。A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资产评估机构
24、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__ A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D．交易双方均无需开立保证金账户
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