证券投资基金从业资格考试真题

时间：2024-11-26 13:03:19 资格考试我要投稿

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证券投资基金从业资格考试真题（精选20套）

　　在学习和工作中，我们或多或少都会接触到考试真题，考试真题可以帮助学校或各主办方考察参试者某一方面的知识才能。那么你知道什么样的考试真题才能有效帮助到我们吗？下面是小编收集整理的证券投资基金从业资格考试真题（精选20套），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

证券投资基金从业资格考试真题（精选20套）

　　证券投资基金从业资格考试真题 1

　　2012年基金从业资格考试考前综合模拟题2

　　11、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金(LOF)是( )

　　A、汇丰晋信2016基金 B、华夏上证50ETF C、淄博乡镇企业投资基金 D、南方积极配置基金

　　12、2004年底推出的国内首只交易型开放指数基金(ETF)是( )

　　A、汇丰晋信2016基金 B、华夏上证50ETF C、淄博乡镇企业投资基金 D、南方积极配置基金

　　13、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是( )

　　A、汇丰晋信2016基金 B、华夏上证50ETF C、淄博乡镇企业投资基金 D、南方积极配置基金

　　14、2004年6月1日开始实施的( )为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

　　A、《证券投资法》 B、《证券投资基金法》 C、《证券法》 D、《基金法》

　　15、交易型开放式指数基金( )

　　A、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

　　B、通常又被称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。

　　C、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。

　　D、通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

　　16、我国第一只ETF成立于( )年。

　　A、2000 B、2004 C、2001 D、2002

　　17、根据中国证监会的相关指引，( )

　　A、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的95%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

　　B、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的85%，其余部分应投资于标的'指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

　　C、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

　　D、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的80%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

　　18、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为( )

　　A、世界上第一个开放式基金 B、世界上第一个基金

　　C、世界上第一个封闭式基金 D、美国第一个开放式基金

　　19、1940年美国出台的( )不但对美国基金业的发展具有基石性作用，同时对基金在全球的普及性发展影响深远。

　　A、《投资公司法》 B、《投资公司法》与《投资顾问法》

　　C、《投资顾问法》 D、《投资法》

　　20、2000年10月8日，中国证监会发布了( )

　　A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金销售管理办法》

　　C、《封闭式证券投资基金试点办法》 D、《开放式证券投资基金试点办法》

　　证券投资基金从业资格考试真题 2

　　基金从业资格考试真题及答案

　　第1题合伙协议应列明合伙企业（）事项。

　　Ⅰ.终止

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.合并

　　Ⅳ.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第2题并购投资的考察重点是（）。

　　Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构

　　Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素

　　Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析

　　Ⅳ.为管理团队和产品服务部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（）。

　　A.固定资产

　　B.无形资产

　　C.固有财产

　　D.净资产

　　参考答案：C

　　第4题基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

　　A.基金合同期限届满

　　B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

　　C.基金合同约定的其他情形

　　D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

　　参考答案：A

　　第5题违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（）。

　　Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息

　　Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第6题股权投资基金的`信息披露应当包含的内容有（）。

　　Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排

　　Ⅱ.可能存在的利益冲突

　　Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

　　Ⅳ.基金的投资收益分配情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第7题申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（）。

　　A.给予书面答复，并说明理由

　　B.口头告知申请人

　　C.给予书面答复，并口头说明理由

　　D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由

　　参考答案：A

　　第8题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（）。

　　Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（）。

　　A.企业未来可自由支配现金流之和

　　B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和

　　C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和

　　D.企业税后现金流之和

　　参考答案：C

　　第10题公司从事经营活动，必须（）。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守社会公德、商业道德

　　Ⅲ.接受政府和社会公众的监督

　　Ⅳ.承担社会责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　做题过程中遇到问题、心得、方法，一定要及时总结整理，做笔记，考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材，需要答疑的及时向老师请教。在做题时，要独立思考分析，不要依赖答案。

　　证券投资基金从业资格考试真题 3

　　基金从业资格考试《法律法规》复习必做题（四）

　　1、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。

　　A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

　　B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

　　C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

　　D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

　　2、下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

　　A.基金公司

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.证券投资咨询机构

　　3、 1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　4、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。

　　A.净值披露

　　B.上市交易

　　C.代理清算交割

　　D.基金募集

　　5、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。

　　A.银行

　　B.保险公司

　　C.信托公司

　　D.专业资产管理公司

　　7、合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.专业性

　　8、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　9、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（）。

　　A.I、Ⅳ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。

　　A.是一种长期投资工具

　　B.主要功能是分散投资

　　C.投资基金无风险

　　D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失

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　　11、基金职业道德教育的主要内容包括（）。

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.领会基金职业道德规范

　　C.落实基金职业道德教育

　　D.灌输基金职业道德规范

　　12、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。

　　A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

　　B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

　　C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

　　D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

　　13、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.基金业协会

　　D.中国证券业协会

　　14、下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（）。

　　A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

　　B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　C.投资者教育存在一个固定的.模式

　　D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

　　15、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　A.专业评估机构

　　B.审计机构

　　C.会计机构

　　D.社会力量

　　16、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的（）。

　　A.规范性

　　B.持续性

　　C.适用性

　　D.服务性

　　17、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

　　A.3个月

　　B.4个月

　　C.5个月

　　D.6个月

　　18、召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）以后、（）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

　　A.1个月;3个月

　　B.2个月;3个月

　　C.3个月;6个月

　　D.3个月;9个月

　　19、内部控制的（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.成本效益原则

　　20、（）是指专门融通1年以内短期资金的场所。

　　A.债券市场

　　B.货币市场

　　C.开放式基金市场

　　D.股票市场

　　1-5 DAACD

　　6-10 CCBCC

　　11-15 DDCCD

　　16-20 CDCAB

　　证券投资基金从业资格考试真题 4

　　2017年7月基金《证券投资基金》真题及答案

　　1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是

　　A.权证

　　B.期货合约

　　C.期权合约

　　D.远期合约

　　2、若某年通胀率为2%，年利率为1.5%，则实际利率为

　　A.-0.5%

　　B.1.5%

　　C.3.5%

　　D.0.5%

　　答案：A

　　3、我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券登记结算有限公司

　　D.证券结算风险基金

　　答案：C

　　4、关于债券基金，下列说法错误的是

　　A.债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金

　　B.债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等

　　C.相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点

　　D.债券基金的'投资对象主要是国债、可转债、企业债

　　答案：A

　　5.以下属于货币市场工具的是

　　A.1年银行大额存单

　　B.到期时间为半年的短期高风险企业债券

　　C.到期时间为2年的五年期国债

　　D.交割期为3个月的国债期货

　　6、以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是。

　　A.质押债券

　　B.信用债券

　　C.抵押债券

　　D.担保债券

　　答案：B

　　7、无风险资产与风险资产的相关系数为

　　A.0

　　B.1

　　C.-1

　　D.0.5

　　答案：A

　　8、基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特需诺比率

　　A.大于基金M的两倍

　　B.是基金M的两倍

　　C.等于基金M的特需诺比率

　　D.小于基金M的两倍

　　答案：A

　　9.投资者分析基金财务会计报告可以达到的目的是

　　A.评价基金过去的经营业绩和投资管理能力

　　B.预测证券市场未来的发展趋势

　　C.了解基金管理人的投资决策依据

　　D.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金管理人的未来宏观策略

　　答案：A

　　10、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括

　　A.基金份额申购价格

　　B.基金资产净值

　　C.基金份额赎回价格

　　D.每位基金持有人的持有份额

　　答案：D

　　证券投资基金从业资格考试真题 5

　　2017年7月基金《基金法律法规》真题及答案

　　1、关于QDII基金的特点，以下表述错误的是。

　　A.QDII基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币

　　B.QDII基金的管理人须有合格境内投资者的`资格

　　C.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资

　　D.QDII基金与境内证券市场的相关性较低

　　答案:C

　　2、封闭式基金披露资产净值和份额净值的频率是。

　　A.至少每个开放日一次

　　B.至少每周两次

　　C.至少每周一次

　　D.至少每月一次

　　答案：C

　　3、关于私募基金风险评级，以下说法错误的是。

　　A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级

　　B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

　　C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

　　D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

　　答案：B

　　4、基金管理人的基金宣传材料须向公众分法或者发布之日起个工作内向中国证监会一级中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　5、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的信息。

　　A.前十名债券明细

　　B.全部股票明细

　　C.全部债券明细

　　D.前十名股票明细

　　答案：D

　　证券投资基金从业资格考试真题 6

　　基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题

　　1、基金所持股票按市值规模不同可被分为（）

　　A．大盘型

　　B．中盘型

　　C．小盘型

　　D．价值型

　　2、依据投资理念的不同，基金可分为（）

　　A．主动型基金

　　B．被动型基金

　　C．成长型基金

　　D．价值型基金

　　3、根据是否可以直接在二级市场买卖股票，可以将债券型基金分为（）

　　A．纯债券型基金

　　B．片债券型基金

　　C．超短债基金

　　D．股债型基金

　　4、下面哪个是QDII可能面临的风险：（）

　　A．系统性风险

　　B．非系统性风险

　　C．操作风险

　　D．汇率风险

　　5、基金产品风险评价应当考虑的因素包括：（）

　　A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

　　B．基金的历史规模和持仓比例

　　C．基金的`过往业绩及基金净值的历史波动程度

　　D．基金成立以来有无违规行为发生

　　6、作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（）。

　　A．债券型基金收益的稳定性不如债券

　　B．债券型基金没有确定的到期日

　　C．投资风险不同

　　D．投资对象完全不同

　　参考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC

　　证券投资基金从业资格考试真题 7

　　2017年9月证券投资基金基础知识真题及答案

　　1、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（）

　　Ⅰ.期限结构

　　Ⅱ.投资理念

　　Ⅲ.投资策略

　　Ⅳ.组合久期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：A

　　2、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的

　　登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（）。

　　Ⅰ.违约交收

　　Ⅱ.技术故障

　　Ⅲ.操作失误

　　Ⅳ.不可抗力

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　3、关于可转换债券的表述中,正确的个数是（）

　　Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格

　　或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券

　　Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征

　　Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券

　　Ⅳ.可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格

　　转换比率、赎回条款、回售条款等

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　参考答案：D

　　4、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为 SHIBOR+0.6%。为了达到共

　　同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方可以选择方案（）,然后再进行互换

　　I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资

　　Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.7%的利率融资

　　Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资

　　Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.6%的利率融资

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、ⅢI

　　参考答案：A

　　5、在证券市场,以下属于非系统性风险的是（）

　　A.某商业银行因票据违规操作被调查

　　B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

　　C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率

　　D.人民银行宣布降低存款准备金率

　　参考答案：A

　　6、进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是（）。

　　A.基金投资目标与范围

　　B.基金产品星级评价

　　C.基金经理管理产品数量

　　D.基金公司产品线完善程度

　　参考答案：A

　　7、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是（）

　　A.均值

　　B.中位数

　　C.相关系数

　　D.方差

　　参考答案：C

　　8、以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的`是（）

　　A.由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一

　　B.跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

　　C.某一天基准组合的收益率为5.3%,指数基金的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为-0.1%

　　D.在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

　　参考答案：D

　　9、以下属于证券交收内容的是（）

　　A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

　　B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

　　C.结算公司与客户之间的证券交收

　　D.结算参与人、客户、证券公司的证券交收

　　参考答案：B

　　10、衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金B,则关于两

　　只基金的收益,以下说法错误的是（）。

　　A.投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B

　　B.若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%

　　C.与基金B相比,基金A收益率的波动更大

　　D.若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%

　　参考答案：B

　　证券投资基金从业资格考试真题 8

　　2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题（七）

　　单项选择题

　　1.金融市场按交易标的分类，可分为( )。

　　A.现货市场和期货市场

　　B.票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

　　C.货币市场和资本市场

　　D.债券市场、货币市场、股票市场

　　正确答案：B

　　知识点：金融市场

　　答案解析

　　金融市场的分类，按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

　　2.下列不属于衍生金融工具的是( )。

　　A.期货合约

　　B.期权合约

　　C.远期合约

　　D.股票

　　正确答案：D

　　知识点：金融市场

　　答案解析

　　衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，并且种类在逐渐扩大。

　　3.( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

　　A.金融资产

　　B.实物资产

　　C.储蓄类资产

　　D.融资类资产

　　正确答案：A

　　知识点：金融资产与资产管理行业

　　答案解析

　　金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的`价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。

　　4.下列关于资产管理的说法中，错误的是( )。

　　A.受托资产一般还包括固定资产等实物资产

　　B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务

　　C.能够帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

　　D.资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

　　正确答案：A

　　知识点：金融资产与资产管理行业

　　答案解析

　　受托资产主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。

　　5.按照运作方式，可以将投资基金分为( )。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.对冲基金和风险投资基金

　　C.契约型基金和公司型基金

　　D.开放式基金和封闭式基金

　　正确答案：D

　　知识点：投资基金的主要类别

　　答案解析

　　按照运作方式，投资基金可以分为开放式、封闭式基金。按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。

　　证券投资基金从业资格考试真题 9

　　基金从业考试《私募股权投资》历年真题精选

　　1、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。【单选题】

　　A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

　　B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

　　C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

　　D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源

　　正确答案:A

　　答案解析:A项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。

　　2、（）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。【单选题】

　　A.随售权

　　B.拖售权

　　C.第一拒绝权

　　D.回售权

　　正确答案:B

　　答案解析:选项B正确，拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

　　3、保密条款有利于保护（）的利益。【单选题】

　　A.投资方

　　B.目标公司

　　C.第三方

　　D.投资方及目标公司双方

　　正确答案:D

　　答案解析:选项D正确，保密条款有利于保护投资方及目标公司双方的利益。

　　4、（）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。【单选题】

　　A.基金服务业务

　　B.基金募集业务

　　C.基金登记业务

　　D.基金核算业务

　　正确答案:A

　　答案解析:选项A正确，基金服务业务，是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。

　　5、《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起（）个月内到位20%以上，余额在（）年内全部到位。【单选题】

　　A.3；1

　　B.3；2

　　C.6；1

　　D.6；2

　　正确答案:B

　　答案解析:《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起3个月内到位20%以上，余额在2年内全部到位。

　　6、（）制度，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。【单选题】

　　A.合格境内普通合伙人

　　B.合格境外普通合伙人

　　C.合格境内有限合伙人

　　D.合格境外有限合伙人

　　正确答案:D

　　答案解析:选项D正确，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。

　　7、股权投资基金流动性（）。【单选题】

　　A.较强

　　B.不确定

　　C.适中

　　D.较差

　　正确答案:D

　　答案解析:选项D正确，股权投资基金的流动性较差。

　　8、（）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。【单选题】

　　A.支持阶段参股

　　B.支持跟进投资

　　C.风险补助

　　D.投资保障

　　正确答案:B

　　答案解析:支持跟进投资：引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。

　　9、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的`成立，极大地促进了并购投资基金的发展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美国研究与发展公司Ⅲ.凯雷Ⅳ.德太投资【单选题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案:C

　　答案解析:选项C正确，美国研究与发展公司，成立于1946年，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。20世纪80年代美国第四次并购浪潮催生了黑石（1985年）、凯雷（1987年）和德太投资（1992年）等著名并购基金管理机构，极大地促进了并购投资基金的发展。

　　10、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。【单选题】

　　A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

　　C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　正确答案:D

　　答案解析:选项D说法错误：中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。

　　1、尽职调查中业务调查包括( )。

　　I.人力资源

　　II.历史沿革

　　III.研究与开发

　　IV.行业研究

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案:D

　　答案解析:业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。

　　2、合格投资者的具体标准由（）规定

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国投资基金业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　正确答案:D

　　答案解析:合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　3、基金的清算程序包括（）

　　Ⅰ、基金清算小组对基金资产进行清理和确认

　　Ⅱ、对基金资产进行评估和变现

　　Ⅲ、公布基金清算公告

　　Ⅳ、对基金资产进行分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案:D

　　答案解析:基金的清算程序

　　(1)基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产;

　　(2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认;

　　(3)对基金资产进行评估和变现;

　　(4)将基金清算结果报告中国证监会;

　　(5)公布基金清算公告;

　　(6)对基金资产进行分配。

　　4、新三板现行的交易规则对结算的规定为：新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指（）进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。【单选题】

　　A.证券登记结算机构与证券公司等结算参与人

　　B. 证券公司与投资者

　　C. 证券登记结算机构与投资者

　　D.证券公司与证券交易所

　　正确答案:A

　　答案解析:新三板现行的交易规则对结算的规定为：新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。

　　5、一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于（）范畴。【单选题】

　　A.狭义创业投资基金

　　B.狭义股权投资基金

　　C.并购基金

　　D.定向增发投资基金

　　正确答案:A

　　答案解析:一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于狭义创业投资基金范畴。

　　6、跨境股权投资包括（）。 Ⅳ.境外的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资【单选题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案:A

　　答案解析:选项A符合题意：跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

　　7、( )为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。【单选题】

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券法》

　　C.《股权投资基金法》

　　D.《期货投资基金法》

　　正确答案:A

　　答案解析:2013年6月1日《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

　　8、下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是（）。【单选题】

　　A.基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

　　B.应严格遵守合格投资者制度，可以向合格投资者之外的单位募集资金，但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

　　C.应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

　　D.在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况

　　正确答案:B

　　答案解析:选项B符合题意：自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。同时，请投资者阅读风险揭示书，在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下，签字确认。

　　9、已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。【单选题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案:A

　　证券投资基金从业资格考试真题 10

　　基金从业考试《基金法律法规》历年真题

　　1、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是( )。【单选题】

　　A.检查

　　B.调查取证

　　C.限制交易

　　D.刑事处罚

　　正确答案:D

　　答案解析:中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

　　①检查;

　　②调查取证;

　　③限制交易;

　　④行政处罚。

　　2、( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。【单选题】

　　A.明确目标客户市场

　　B.市场细分

　　C.客户寻找

　　D.客户介绍

　　正确答案:C

　　答案解析:客户寻找是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户;市场细分是指根据客户不同的需求特征，将整体市场区分成若干个不同群体的过程，区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便销售机构采取相应的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。

　　3、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入( )。【单选题】

　　A.基金红利

　　B.基金净值

　　C.基金财产

　　D.基金费用

　　正确答案:C

　　答案解析:基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

　　4、通常将股票市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。【单选题】

　　A.2;10

　　B.3;15

　　C.5;20

　　D.10;20

　　正确答案:C

　　答案解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股、中盘股与大盘股，是一种最基本的股票分析方法。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。

　　5、每一交易日股票基金有( )个价格。【单选题】

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.无数

　　正确答案:A

　　答案解析:股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

　　6、下列不属于基金客户服务原则的是( )。【单选题】

　　A.客户至上原则

　　B.效率第一原则

　　C.有效沟通原则

　　D.专业规范原则

　　正确答案:B

　　答案解析:基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

　　7、下列不属于分级基金份额认购的'特点是( )。【单选题】

　　A.募集方式分为合并募集和分开募集

　　B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购

　　C.分开募集仅限于债券型分级基金

　　D.认购方式包括现金认购和证券认购

　　正确答案:D

　　答案解析:分级基金份额的认购方式包括场内认购和场外认购。募集方式分为合并募集和分开募集，合并募集投资者可以以母基金代码进行认购，分开募集仅限于债券型分级基金。

　　8、基金行业自律管理的方式不包括（）。【单选题】

　　A.通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

　　B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

　　C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

　　D.通过督察长进行定期检查

　　正确答案:D

　　答案解析:选项D符合题意：通过督察长进行定期检查属于监察稽核控制的内容。考察基金行业自律管理的方式。基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识;建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质;加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深人研究，促进基金业的健康发展。

　　9、在营销成本方面，以（）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。【单选题】

　　A.代销

　　B.直销

　　C.包销

　　D.承销

　　正确答案:B

　　答案解析:在营销成本方面，以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。

　　10、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。【单选题】

　　A.优先

　　B.其次

　　C.最后

　　D.不必

　　正确答案:A

　　答案解析:当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益

　　证券投资基金从业资格考试真题 11

　　2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题

　　1.投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为( )。

　　A.0.07

　　B.0.38

　　C.0.21

　　D.0.13

　　【答案】B

　　2.下属于银行间债券市场交易制度的是( )。

　　A.分级结算制度

　　B.净额结算制度

　　C.共同对手方制度

　　D.公开市场一级交易商制度

　　【答案】D

　　3.货和远期合约的表述，错误的是( )。

　　A.期货是场内交易，远期合约场外交易

　　B.期货没有违约风险，远期合约有违约风险

　　C.期货合约采用保证金制度

　　D.期货合约不在交易所交易

　　【答案】D

　　4.固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为( )。

　　A.100手

　　B.1手

　　C.100张

　　D.10手

　　【答案】B

　　5.公开募集证券投资基金运作管理办法》的`规定，下列符合混合型基金的要求的是( )。

　　A.股票投资比例：90-100%

　　B.股票投资比例：80-90%

　　C.股票投资比例：40-60%

　　D.债券投资比例：80-100%

　　【答案】C

　　6.列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款的是( )。

　　A.回售条款

　　B.转换条款

　　C.赎回条款

　　D.承销条款

　　【答案】C

　　7.于下行风险和最大回撤说法正确的是( )。

　　A.最大回撤与投资期限无关

　　B.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

　　C.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

　　D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

　　【答案】B

　　8.于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )。

　　A.股票、债券、基金都是直接投资工具

　　B.股票、债券、基金都是间接投资工具

　　C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

　　D.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

　　【答案】D

　　9.投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于( )确认。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+1

　　【答案】D

　　10.属于流动资产的是( )。

　　A.应付票据

　　B.应收账款

　　C.应付账款

　　D.短期借款

　　【答案】B

　　证券投资基金从业资格考试真题 12

　　2013年基金从业资格考试历年真题2

　　21. 以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。

　　A.发起设立基金B.基金管理业务C.股票发行与承销D.基金销售业务

　　22. 基金管理公司的（）是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通

　　股股东)之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。

　　A.治理结构B.内部控制C.管理模式D.风险控制

　　23.（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的

　　控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

　　24.（）代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。

　　A.证券公司B.基金管理人C.证券登记公司D.基金托管人

　　25.（）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。

　　A.投资部B.投资决策委员会

　　C.交易部D.基金经理

　　26.（）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体

　　目标和计划。

　　A.风险控制委员会B.投资决策委员会

　　C.监事会D.股东会

　　27. 目前,我国的.开放式基金于（）估值。

　　A.每个交易日B.每个交易日的次日 C.每周D.每半个月

　　28. 以下（）不属于基金估值的对象。

　　A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易额

　　C.基金所持有的债券D.基金的权证

　　29. 目前，我国证券投资基金管理费按（）计提。

　　A.日B.周C.月D.季

　　30. 从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（）。

　　A.股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金

　　B.债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金

　　C.证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金

　　D.证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

　　31. 按照有关规定，在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点

　　后（）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

　　A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位

　　32. 下列费用中列入基金费用的是（）

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

　　损

　　40.在风险较小的情况下获得一定的收益是（）投资者的主要投资目的。

　　A.积极型B.稳健型C.平衡型D.保守型

　　参考答案

　　单选题

　　21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB

　　证券投资基金从业资格考试真题 13

　　基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题

　　1、下列关于现金流量表的说法中，错误的是（）。

　　A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形

　　B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的

　　C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的

　　D.现金流量表也叫账务状况变动表

　　2、通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

　　A.下行风险标准差

　　B.贝塔系数(β)

　　C.跟踪误差

　　D.方差

　　3、下列关于流动性风险的说法中，错误的是（）。

　　A.债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力

　　B.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小

　　C.买卖价差较小的债券的流动性比较高

　　D.交易活跃的债券通常有较大的流动性风险

　　4、在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。

　　A.风险最小的可行投资组合风险为零

　　B.可行投资组合集的上下沿为双曲线

　　C.可行投资组合集是一片区域

　　D.可行投资组合集的`上下沿为射线

　　5、一份期权合约的价值等于其（）。

　　A.内在价值

　　B.时间价值

　　C.内在价值与时间价值之差

　　D.内在价值与时间价值之和

　　6、用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　7、（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　A.可转换债券

　　B.权证

　　C.企业债券

　　D.普通股票

　　8、下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。

　　A.销售利润率

　　B.资产收益率

　　C.应收账款周转率

　　D.净资产收益率

　　9、息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为（）。

　　A.利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元

　　B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元

　　C.利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元

　　D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元

　　10、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

　　A.0.25%;0.5%

　　B.0.25%;0.3%

　　C.0.5%;0.25%

　　D.0.3%;0.25%

　　参考答案：

　　1-5 BBDBD 6-10 CBCAA

　　证券投资基金从业资格考试真题 14

　　2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习

　　1. 以下不属于金融市场的是(B)

　　A.上海黄金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中国外汇交易中心

　　D.银行间同业拆解中心

　　2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)

　　A.投资未来收益具有不确定性

　　B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

　　C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

　　D.投资的产出会大于投入

　　3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)

　　A.票据市场

　　B.黄金市场

　　C.艺术品市场

　　D.外汇市场

　　4. 关于公司型基金，以下表述错误的`是(B)

　　A.基金投资者是基金公司的股东

　　B.依据基金合同成立

　　C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

　　D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

　　5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)

　　A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要

　　B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户

　　C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证

　　D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定

　　6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)

　　A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会

　　B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)

　　A.高级管理人利害关系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股东或合伙人基本信息

　　D.高级管理人员基本信息

　　8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)

　　A.依法撤销

　　B.持有人大会解聘

　　C.连续2年亏损

　　D.依法取消基金管理资格

　　9.申请开展基金销售业务的机构应(B)

　　A.缴纳风险抵押金

　　B.制定完善的资金清算流程

　　C.具备符合资质的投资管理人员

　　D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准

　　10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)

　　A.无需主动向监管机构提供违法违规线索

　　B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

　　C.立即向上级部门或者监管机构报告

　　D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

　　证券投资基金从业资格考试真题 15

　　基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题及答案

　　1、( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。【单选题】

　　A.基金份额持有人

　　B.基金监管机构

　　C.基金评级机构

　　D.基金注册登记机构

　　正确答案:B

　　答案解析:选项B符合题意：基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。

　　选项C不符合题意：基金评级机构作用就是收集基金市场相关信息，然后通过科学定性定量的方法，按照评级标准以及购买这种基金所承担的风险、以及基金所能够带来的回报等方面信息，对基金进行排序。

　　选项D不符合题意：基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构，是基金市场日常运作必不可少的硬件设施。它的业务包括：基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

　　2、( )在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。【单选题】

　　A.投资于流动性较高的证券

　　B.依照投资计划投资

　　C.依照基金合同的约定投资

　　D.过度重视基金资产的流动性

　　正确答案:D

　　答案解析:由于开放式基金的份额不固定，投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰。特别是为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并过度重视基金资产的'流动性，这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。

　　3、中国证券业协会成立于( )。【单选题】

　　A.2012年6月7日

　　B.1991年8月28日

　　C.2001年8月28日

　　D.2002年12月4日

　　正确答案:B

　　答案解析:中国证券业协会成立于1991年8月28日。

　　4、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )【单选题】

　　A.币种不同

　　B.申购和赎回登记不同

　　C.申购与赎回渠道不同

　　D.拒绝或暂停申购的情形不同

　　正确答案:C

　　答案解析:QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的区别为：币种不同;申购和赎回登记不同;拒绝或暂停申购的情形不同

　　5、我国基金属于（）【单选题】

　　A.契约型基金

　　B.公司型基金

　　C.封闭式基金

　　D.开放式基金

　　正确答案:A

　　答案解析:目前，我国的基金均为契约型基金。

　　6、( )是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。【单选题】

　　A.忠诚

　　B.尽责

　　C.诚实

　　D.守信

　　正确答案:B

　　答案解析:尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责;

　　忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益;

　　诚实是指言行与内心思想一致，不弄虚作假、不隐瞒欺诈，做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用。

　　7、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。【单选题】

　　A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务

　　B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为

　　C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

　　D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

　　正确答案:D

　　答案解析:

　　8、美国最早的货币基金是在（）建立的。【单选题】

　　A.1969年

　　B.1972年

　　C.1970年

　　D.1971年

　　正确答案:D

　　答案解析:选项D正确：美国最早的货币基金是在1971年建立的。当时建立货币基金的初衷是为了规避“Q条例”。当时的Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金。

　　证券投资基金从业资格考试真题 16

　　基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题(5)

　　1、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。

　　A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

　　B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

　　C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能从事基金管理业务

　　2、把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做（）。

　　A.货币流量

　　B.资金流量

　　C.现金流量

　　D.资本流量

　　3、下列关于回购协议的表述中，错误的是（）。

　　A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

　　B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

　　C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年

　　D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

　　4、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。

　　A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响

　　B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低

　　C.每股收益和每股市价下降

　　D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

　　5、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（）。

　　A.看涨期权

　　B.平价期权

　　C.欧式期权

　　D.美式期权

　　6、大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。

　　A.直接发行

　　B.间接发行

　　C.贴现发行

　　D.以上选项都不正确

　　7、债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过（）天。

　　A.60

　　B.91

　　C.100

　　D.365

　　8、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。

　　A.成交量加权平均价格算法

　　B.时间加权平均价格算法

　　C.跟量算法

　　D.执行偏差算法

　　9、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。

　　A.中国结算公司

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券监督管理机构

　　10、交易所上市交易的债券按（）估值。

　　A.第三方估值机构提供的当日估值净价

　　B.当日的开盘价

　　C.估值当日的结算价

　　D.采用估值技术

　　11、用复利计算第n期终值的公式为（）。

　　A.FV=PV×(1+i×n)

　　B.PV=FV×(1+i×n)

　　C.FV=PV×(1+i)n

　　D.PV=FV×(1+i)n

　　12、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

　　A.参数法

　　B.历史模拟法

　　C.蒙特卡洛模拟法

　　D.算术平均法

　　13、关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。

　　A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定

　　B.债券的价格与利率呈反向变动关系

　　C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险

　　D.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险

　　14、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。

　　A.5

　　B.6

　　C.8

　　D.4

　　15、关于大宗商品投资，说法错误的是（）。

　　A.大宗商品基本上可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品四类

　　B.大宗商品是指具有实体，不可进入流通领域，可在零售环节进行销售的'商品

　　C.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

　　D.购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式

　　16、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。

　　A.托管人结算模式;券商结算模式

　　B.共同对手结算模式;逐笔清算模式

　　C.货银对付模式;净额交收模式

　　D.净额交收模式;全额交收模式

　　17、市场风险管理的主要措施不包括（）。

　　A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险

　　B.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险

　　C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量

　　D.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

　　18、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

　　A.自发性协助

　　B.相互提供信息

　　C.自发性监管

　　D.自律监管

　　19、收益率曲线的三种类型不包括（）。

　　A.正收益曲线

　　B.反转收益曲线

　　C.水平收益曲线

　　D.负收益曲线

　　20、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

　　A.美式权证

　　B.认购权证

　　C.认沽权证

　　D.欧式权证

　　参考答案

　　1-5 CCCAD

　　6-10 ADBAA

　　11-15 CCCCB

　　16-20 ADADB

　　证券投资基金从业资格考试真题 17

　　基金销售从业资格考试专项模拟试题及答案二

　　1.证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　2.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　3.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立与基金管理人的基金托管人负责。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　4.股票反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买股票后就成为公司的债权人。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　5.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金受益人（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　6.封闭式基金基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的`分配。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　7.美国的绝大多数基金是公司型基金。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　8.依据投资目标的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　9.根据投资对象的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　10.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。（）

　　A.正确B.错误C.放弃

　　正确答案： 1.B2.B3.A4.B5.A6.A7.A8.B9.B10.A

　　证券投资基金从业资格考试真题 18

　　基金从业资格真题题库

　　1. 以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是( )。

　　A. 规范性

　　B. 继承性

　　C. 特殊性

　　D. 普遍性

　　参考答案： D

　　2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

　　A. 股东会

　　B. 管理层

　　C. 董事长

　　D. 董事会

　　参考答案： A

　　3. 关于开放性基金份额转换，以下表述错误的是( )。

　　A. 基金份额转换一般采用已知价法

　　B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

　　C. 基金份额转换整体的综合费用较低

　　D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

　　参考答案： A

　　4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。

　　A. 责令基金管理公司进行整改

　　B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

　　C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

　　D. 对基金公司出具监管警示函

　　参考答案： B

　　5. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。

　　Ⅰ.投资者的职业

　　Ⅱ.投资者的学历

　　Ⅲ.投资者的计划投资期限

　　Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： C

　　6. 基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时，符合专业审慎原则的是

　　( )。

　　A. 为了提高工作效率，直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值

　　B. 咨询会计师和律师，由会计师和律师决定估值方法

　　C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见，经公司估值委员会审议后，采取适当的方法进行估值

　　D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定

　　参考答案： C

　　7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为（）履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

　　A. 中国银行保险监督管理委员会

　　B. 中国人民银行

　　C. 中国证券投资基金业协会

　　D. 中国证券监督管理委员会

　　参考答案： B

　　8. 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。

　　A. 基金的销售机构及基金承担的费用

　　B. 基金投资收益分配

　　C. 基金的资产负债表

　　D. 基金公司计提的`风险准备金

　　参考答案： D

　　9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务，该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?

　　A. 及时性原则

　　B. 全面性原则

　　C. 投资人利益优先选择

　　D. 差异性原则

　　参考答案： D

　　10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于

　　（）的系统内转托管。

　　A. 场外到场内

　　B. 场外到场外

　　C. 场内到场外

　　D. 场内到场内

　　参考答案： D

　　证券投资基金从业资格考试真题 19

　　2016基金从业资格考试《私募股权投资基金》习题3

　　第1题合伙协议应列明合伙企业（）事项。

　　Ⅰ.终止

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.合并

　　Ⅳ.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　第2题并购投资的考察重点是（）。

　　Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构

　　Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素

　　Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析

　　Ⅳ.为管理团队和产品服务部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（）。

　　A.固定资产

　　B.无形资产

　　C.固有财产

　　D.净资产

　　参考答案：C

　　第4题基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

　　A.基金合同期限届满

　　B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

　　C.基金合同约定的其他情形

　　D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

　　参考答案：A

　　第5题违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（）。

　　Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息

　　Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（）。

　　Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排

　　Ⅱ.可能存在的利益冲突

　　Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

　　Ⅳ.基金的投资收益分配情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　第7题申请人提出的'合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（）。

　　A.给予书面答复，并说明理由

　　B.口头告知申请人

　　C.给予书面答复，并口头说明理由

　　D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由

　　参考答案：A

　　第8题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（）。

　　Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（）。

　　A.企业未来可自由支配现金流之和

　　B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和

　　C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和

　　D.企业税后现金流之和

　　参考答案：C

　　第10题公司从事经营活动，必须（）。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守社会公德、商业道德

　　Ⅲ.接受政府和社会公众的监督

　　Ⅳ.承担社会责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　证券投资基金从业资格考试真题 20

　　基金从业证券投资基金基础知识习题及答案第五章

　　1、关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是（）。

　　A.是另类投资的一种形式

　　B.投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上

　　C.艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主

　　D.投资价值的评估较为容易

　　参考答案：D

　　参考解析：D项，对于各类艺术品和收藏品，存在特征和质量方面难以描绘的差别，因此，对其投资价值的评估较为困难。

　　2、（）是指

　　私募股权投资

　　基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

　　A.有限合伙制

　　B.公司制

　　C.信托制

　　D.股份制

　　参考答案：B

　　参考解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

　　3、另类投资的优点有( )。

　　①提高收益②分散风险③提高透明度④便于监管

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　参考答案：A

　　参考解析：另类投资的优点体现为提高收益和分散风险。但其也存在透明度差，不便于监管的缺点。故选项A正确。

　　4、渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。

　　A.有限合伙制

　　B.一般合伙制

　　C.信托制

　　D.公司制

　　参考答案：C

　　参考解析：渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。

　　5、（）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

　　不动产投资的类型不包括（）。

　　A.地产投资

　　B.商业房地产投资

　　C.工业用地投资

　　D.基金产品投资

　　参考答案：D

　　参考解析： D页码：268

　　解析不动产投资的类型包括：地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。

　　6、（）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

　　A.买壳上市

　　B.借壳上市

　　C.管理层回购

　　D.二次出售

　　参考答案：D

　　参考解析：AB两项，买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IP0的私募股权投资项目提供退出途径;C项，管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式;D项，二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为，二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

　　7、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（）。

　　A.周期短

　　B.风险小

　　C.流动性差

　　D.收益低

　　参考答案：B

　　参考解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特征的投资战略，通常以合伙人形式进行组织，可能涉及一对多、多对多等不同的`交易形式，因此，在其结构上存在不同的设计形式。

　　8、纽约商品交易所的石油合约以（）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（）蒲式耳为最小交易单位。

　　A.500;1000

　　B.1000;5000

　　C.500;5000

　　D.5000;1000