基金证券从业资格考试真题

时间:2024-11-26 13:03:17 资格考试 我要投稿

基金证券从业资格考试真题(精选19套)

  无论在学习或是工作中,我们最不陌生的就是考试真题了,考试真题可以帮助参考者清楚地认识自己的知识掌握程度。你所见过的考试真题是什么样的呢?以下是小编为大家整理的基金证券从业资格考试真题(精选19套),欢迎阅读,希望大家能够喜欢。

基金证券从业资格考试真题(精选19套)

  基金证券从业资格考试真题 1

  基金从业资格考试模拟试题及答案(1)

  1、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  A、份额持有人

  B、管理人

  C、托管人

  D、注册登记机构

  2、证券投资基金不包括( )。

  A、封闭式基金

  B、开放式基金

  C、创业投资基金

  D、债券基金

  3、根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括( )。

  A、股票基金

  B、国债基金

  C、债券基金

  D、指数基金

  4、第一家证券投资基金诞生于( )。

  A、美国

  B、英国

  C、德国

  D、法国

  5、证券投资基金中的( )基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。

  A、封闭式

  B、开放式

  C、公司型

  D、契约型

  参考答案:

  1、B

  [解析]基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者,其负责按照基金合同的约定实施基金资产运作,在控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金份额持有人购买基金产品享有基金财产收益、参与分配基金清算后的剩余财产等。基金托管人负责基金财产保管、基金资产清算、会计复核及基金投资运作的监督等。

  2、C

  [解析]创业投资基金是产业基金的一种形式,其投资期限和风险要求与证券投资基金的投资期限和风险特征有明显的区别。

  3、D

  [解析]ABC项均属于根据投资对象进行划分得到的类别,而D项则是根据投资理念的不同划分的。根据投资理念的`不同,可以将证券投资基金划分为主动型基金和被动型基金。被动型基金即是指数型基金。因此本题应选D。

  4、B

  [解析]第一家巨头证券投资基金诞生于老牌资本主义国家—英国,它成立的目的是为拓展殖民地筹集急需的资金。

  5、A

  [解析]封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成;开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回的申请,交易在投资者与基金管理人之间完成。

  基金证券从业资格考试真题 2

  2016年基金从业考试试题真题详解

  1.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。

  A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

  B.期权的.有效期

  C.无风险利率水平

  D.权利金的波动率

  答案:D

  解析:期权价格的影响因素:合约标的资产的市场价格与期权的执行价格、期权的有效期限、无风险利率水平、标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。

  2.保证金制度,就是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金,这个比例通常在( )。

  A.3%-5%

  B.3%-8%

  C.5%-10%

  D.10%-15%

  答案:C

  解析:保证金制度,就是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。这个比例通常在5%-10% ,作为履行期货合约的保证,并视价格确定是否追加资金,然后才能参与期货合约的买卖。

  3.按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为( )。

  A.看涨期权和看跌期权

  B.平值期权和虚值期权

  C.欧式期权和美式期权

  D.期货期权和利率期权

  答案:C

  解析:按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为欧式期权和美式期权。

  基金证券从业资格考试真题 3

  基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析四

  51.股票投资风格指数是对股票投资风格进行( )的指数。

  A.风险评价

  B.业绩评价

  C.资产评价

  D.负债评价

  52.常见的市场异常策略不包括( )。

  A.小公司效应

  B.低市盈率效应

  C.行业周期效应

  D.被忽略的公司效应

  53.以投资期分析为基础,债券互换的'类型不包括( )。

  A.替代互换

  B.市场问利差互换

  C.交叉互换

  D.税差激发互换

  54.选择债券指数化投资的原因不包括( )。

  A.可获得超越市场的收益

  B.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

  C.指数化组合管理所收取的管理费用更低

  D.选择指数化债券投资策略,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

  55.( )是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

  A.两极策略

  B.子弹式策略

  C.梯式策略

  D.指数化策略

  56.某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为( )。

  A.1.5%

  B.4.5%

  C.6%

  D.9%

  57.使用现金比例变化法,首先需要确定基金的( )。

  A.投资目标

  B.特殊现金比例

  C.投资结构

  D.正常现金比例

  58.对管理公司本身表现的衡量属于( )。

  A.基金衡量

  B.公司衡量

  C.微观衡量

  D.绝对衡量

  59.特雷诺指数考虑的是( )。

  A.总风险

  B.市场风险

  C.非系统风险

  D.部门风险

  60.假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、 -3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为( )。

  A.2%:1.51%

  B.1.51%;2%

  C.0.5%;0.38%

  D.0.38%;0.5%

  基金证券从业资格考试真题 4

  基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题(8)

  1、( )是政府支出和政府收入之间的差额。

  A.预算赤字

  B.通货膨胀

  C.利率

  D.汇率

  2、 我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。

  A.360

  B.397

  C.270

  D.180

  3、 影响投资需求的关键因素不包括( )。

  A.投资期限

  B.收益要求

  C.风险容忍度

  D.系统性风险

  4、 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要( )年左右。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  5、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票,80%的资产配置于国内债券。为了分散风险,提高收益,该基金会可以采取的措施有( )。

  I.将部分资产配置于外国股票Ⅱ.将部分资产配置于房地产投资

  Ⅲ.将部分资产配置于私募股权投资Ⅳ.将所有资产配置于国内股票

  V.将所有资产配置于国内债券

  A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.I、Ⅲ、V

  C.I、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅳ、V

  6、 衡量企业对于长期债务利息保障程度的是( )。

  A.资产负债率

  B.权益乘数

  C.负债权益比

  D.利息倍数

  7、 某公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第3年年末一次偿清,该公司应付银行本利和为( )万元。

  A.36.74

  B.38.57

  C.34.22

  D.35.73

  8、 关于β系数,以下表述错误的是( )。

  A.CAPM利用希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小

  B.β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性

  C.β系数越大的股票,在市场波动的时候,其收益的波动也就越大

  D.β系数是对放弃即期消费的补偿

  9、 UCITS基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%,成员国可将此比例提高到( )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

  10、 投资政策说明书的内容不包括( )。

  A.确定收益

  B.业绩比较基准

  C.投资回报率目标

  D.投资决策流程

  11、 房地产投资信托基金的主要收益来自( )。

  A.固定比例的管理费

  B.佣金

  C.租金收入

  D.稳定的股息和证券价格增值

  12、( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

  A.商业票据

  B.银行承兑汇票

  C.中央银行票据

  D.短期国债

  13、( )一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的`专门产品或服务的初创型企业。

  A.风险投资战略

  B.成长权益战略

  C.并购投资战略

  D.危机投资战略

  14、 社会保障资金的基本原则为:在保证基金( )的前提下实现基金资产的增值。

  A.安全性、流动性

  B.风险性、收益性

  C.安全性、制约性

  D.风险性、流动性

  15、 下列关于房地产投资的说法中,错误的是( )。

  A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行

  B.房地产投资信托是一种资产证券化产品,可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易

  C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道,同时,也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道

  D.零售房地产以出租而赚取收益为目的,其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施

  参考答案:

  1-5 ABDCC

  6-10 DDDAA

  11-15 DCAAD

  基金证券从业资格考试真题 5

  基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题讲解

  1、国内私募股权投资基金“公司+有限合伙”模式的优点包括( )。

  Ⅰ.资产配置丰富

  Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策

  Ⅲ.降低管理团队的个人风险

  IV.避免双重征税【单选题】

  A.Ⅰ、Ⅱ、IV

  B.Ⅰ、Ⅲ、IV

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:C

  答案解析:“公司+有限合伙”模式的优点:

  (1)降低管理团队的个人风险,公司制实行有限责任制,一旦基金面临不良状况,作为有限责任的管理公司则可以成为风险隔离墙;

  (2)基金由管理公司管理,有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议,通过投资决策委员会进行决策;

  2、早期的股权投资基金主要以( )形式存在。【单选题】

  A.货币型基金

  B.单位信托基金

  C.创业投资基金

  D.债券型基金

  正确答案:C

  答案解析:早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。

  3、( )应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。【单选题】

  A.私募基金募集机构、投资者及其他相关机构

  B.信息披露义务人、投资者及其他相关机构

  C.基金管理人、投资者及其他相关机构

  D.基金托管人、投资者及其他相关机构

  正确答案:B

  答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第七条 信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。

  4、公允价值是指市场参与者在计量日发生的`有序交易中,出售( )项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。【单选题】

  A.一

  B.二

  C.三

  D.四

  正确答案:A

  答案解析:公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

  5、通常情况下,股权投资基金( )因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。【单选题】

  A.管理人

  B.投资人

  C.托管人

  D.监管人

  正确答案:A

  答案解析:通常情况下,股权投资基金管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。

  6、【单选题】

  A.北京

  B.上海

  C.重庆

  D.郑州

  正确答案:D

  答案解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。

  7、股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。【单选题】

  A.普通基金

  B.货币基金

  C.股权投资基金

  D.风险投资基金

  正确答案:C

  答案解析:

  股权投资母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金。(C项符合题意)

  普通基金是指未指定用途,可由单位安排使用的基金,包括接受未指定用途的捐赠。(A项不符合题意)

  货币基金是聚集社会闲散资金,由基金管理人运作,基金托管人保管资金的一种开放式基金,专门投向风险小的货币市场工具,区别于其他类型的开放式基金,具有高安全性、高流动性、稳定收益性,具有“准储蓄”的特征。(B项不符合题意)

  风险投资基金又叫创业基金,是当今世界上广泛流行的一种新型投资机构。它以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的中小企业和新兴企业,尤其是高新技术企业。(D项不符合题意)

  8、( )则常见于杠杆收购和破产投资策略。【单选题】

  A.成本法

  B.相对估值

  C.折现现金流估值法

  D.清算价值法

  正确答案:D

  答案解析:清算价值法则常见于杠杆收购和破产投资策略。(D项符合题意)成本法主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系(A项不符合题意)相对估值法 使用可比价值对目标公司进行价值评估,在创业投资基金和并购甚金中大量使用(B项不符合题意)折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。(C项不符合题意)

  9、下列属于基金服务业务的内容的是( )。【单选题】

  A.基金份额登记、估值核算

  B.清算交收

  C.风险及绩效分析

  D.向基金管理人提供客户报告

  正确答案:A

  答案解析:基金服务业务包括以下主要内容:基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。

  10、国内私募股权投资基金“公司+有限合伙”模式的优点包括( )。

  Ⅰ.资产配置丰富

  Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策

  Ⅲ.降低管理团队的个人风险

  IV.避免双重征税【单选题】

  A.Ⅰ、Ⅱ、IV

  B.Ⅰ、Ⅲ、IV

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:C

  答案解析:“公司+有限合伙”模式的优点:

  (1)降低管理团队的个人风险,公司制实行有限责任制,一旦基金面临不良状况,作为有限责任的管理公司则可以成为风险隔离墙;

  (2)基金由管理公司管理,有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议,通过投资决策委员会进行决策;

  基金证券从业资格考试真题 6

  2018基金从业资格《私募股权投资基金》创业投资基金的运作习题

  1.以下属于创业投资基金的特点的是( )

  I 从投资对象看,主要是未上市成长性创业企业

  II 从投资方式看,通常采取参股性投资,较少采取控股性投资

  III 从杠杆应用看,一般不借助杠杆,以基金的自有资金进行投资

  IV 从投资收益看,主要来源于所投资企业的'因价值创造带来的股权增值。

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

  答案:D

  解析:具体来说,创业投资基金的运作还具有以下特点:第一,从投资对象看,主要是未上市成长性创业企业。第二,从投资方式看,通常采取参股性投资,较少采取控股性投资。第三,从杠杆应用看,一般不借助杠杆,以基金的自有资金进行投资。第四,从投资收益看,主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。

  2.创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业( )的特点。

  Ⅰ 信息不对称

  Ⅱ 创业成功的不确定性高

  Ⅲ 资产结构以无形资产为主

  Ⅳ 融资需求呈现阶段性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解析:创业投资基金的这种资本运作方式,在应对中小微企业特别是科技型中小微企业的融资难题、促进科技创新等方面,具有其他资本形式难以比拟的优势。中小微创业企业通常具有以下几方面的发展和融资需求特征:(1)信息不对称比较严重。(2)创业成功的不确定性较高。(3)科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高。(4)中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征。

  基金证券从业资格考试真题 7

  基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题(6)

  1、通过杜邦恒等式,我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于( )。

  A.企业的销售利润率

  B.企业的销售总额

  C.企业的财务杠杆

  D.使用资产的效率

  2、下列属于债券结算类型的是( )。

  A.全额清算

  B.净额清算

  C.全额结算

  D.多边结算

  3、下列关于QFII机制的意义,说法正确的是( )。

  A.为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险

  B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态

  C.有利于支持香港特区的经济发展

  D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

  4、2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金( )发行。

  A.工银瑞信全球

  B.B.上投摩根亚太优势

  C.华安国际配置基金

  D.广发亚太精选

  5、上市公司回购股份的方式不包括( )。

  A.要约回购

  B.场内公开市场回购

  C.正回购

  D.场外协议回购

  6、对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是( )方法。

  A.特雷诺比率

  B.信息比率

  C.夏普比率

  D.Brinson

  7、( )是指在市场利率下行的环境中,附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券,而产生的风险。

  A.利率风险

  B.信用风险

  C.通胀风险

  D.再投资风险

  8、2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于( )正式实施。

  A.发布之日起

  B.发布当月起

  C.当年12月1日起

  D.次年1月1日起

  9、如果期货交易保证金为合约金额的( ),则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  10、货币衍生工具不包括( )。

  A.远期外汇合约

  B.货币期货合约

  C.货币期权合约

  D.远期利率合约

  11、机构投资者的规模越大,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越( )。

  A.高

  B.低

  C.一致

  D.无关

  12、私募股权投资的退出机制不包括( )。

  A.杠杆收购

  B.首次公开发行

  C.管理层回购

  D.二次出售

  13、( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

  A.尤金·法玛

  B.马可维茨

  C.卢卡·帕乔利

  D.罗伯特·希勒

  14、某种附息国债面额为100元,票面利率为5.21%,市场利率为4.89%,期限为3年,每年付息1次,则该国债的内在价值是( )元。

  A.100.853

  B.99.876

  C.78.987

  D.100.873

  15、在杜邦财务分析体系中,假设其他情况相同,下列说法中错误的是( )。

  A.权益乘数越大,则负债越重

  B.权益乘数越大,则净资产收益率越大

  C.权益乘数越大,则资产负债率越大

  D.权益乘数越大,则流动比率越大

  16、资产负债表中的所有者权益不包括( )。

  A.股本

  B.应付票据

  C.资本公积

  D.盈余公积

  17、下列关于期权合约要素的说法中,错误的'是( )。

  A.期权费是期权合约中唯一的变量

  B.期权合约的买方为买入期权的一方,即支付费用从而获得权利的一方,也称期权的多头

  C.期权合约的卖方为卖出期权的一方,即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方,也称期权的空头

  D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产,必须是金融资产

  18、下列选项中,属于债券按发行主体分类的是( )。

  A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等

  B.息票债券和贴现债券

  C.人民币债券和外币债券

  D.政府债券、金融债券、公司债券等

  19、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,说法错误的是( )。

  A.依其所在国家或者地区法律设立,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

  B.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

  C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

  D.合法存续并具有金融资产管理经验

  20、下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是( )。

  A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险

  B.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高

  C.一般而言,偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低

  D.货币基金是风险很小的投资方式,是长期投资的良好选择

  1-5 BCDCC

  6-10 DDCAD

  11-15 BABDD

  16-20 BDDBD

  基金证券从业资格考试真题 8

  2016年基金考试《基金基础》必做复习题

  1.不属于大额可转让定期存单的特点的是( )。

  A.—般面额较大,且金额为整数

  B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

  C.可以提前支取

  D.不记名,可以在二级市场上转让

  2.( )指的是债券的平均到期时间,度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

  A.凸性

  B.麦考利久期

  C.信用利差

  D.利率期限结构

  3.以下关于回购协议市场说法不正确的是( )。

  A.我国存在两个分离的国债回购市场

  B.我国金融市场上的`回购协议以国债回购协议为主

  C.场外交易的参与者包括个人和企业

  D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所

  4.( )反映了市场的利率期限结构,对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。

  A.收益风险曲线

  B.风险曲线

  C.收益曲线

  D.收益率曲线

  5.按债权持有人收益方式,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )。

  A.息票债券

  B.贴现债券

  C.免税债券

  D.可赎回债券

  基金证券从业资格考试真题 9

  证券投资基金基础知识习题练习及答案(6)

  1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( )。A.机构的性质B.机构的规模C.法人的判断D.实力的雄厚

  2.( )取决于投资者的.风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

  3.私募基金的投资产品面向不超过( )人的特定投资者发行。A.100B.200C.150D.300

  4.投资组合管理的一般流程不包括( )A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益

  5.通常情况下,投资期限越长,则投资者对流动性的要求( )。A.越高B.越低C.没变化D.不确定

  基金从业资格考试答案:

  1.B 页码:278解析 机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模

  2.B 页码:282解析 风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。

  3.B 页码:280解析 私募基金的投资产品面向不超过200人的特走投资者发行。

  4.D 页码:277解析 投资组合管理的一般流程包括:了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、

  风险管理

  、业绩评估等。

  5.B 页码:281解析 通常情况下,投资期限越长,则投资者对流动性的要求越低。

  基金证券从业资格考试真题 10

  2017年基金从业考试《法律法规》试题

  1.在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。

  A.浮动利率债券

  B.凭证式债券

  C.零息债券

  D.固定利率债券

  正确答案:C

  解题思路:零息债券也称零息票债券,是指债券合约未规定利息支付的债券。通常,这类债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。

  2.金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。

  A.未来价格

  B.资产价格

  C.约定价格

  D.市场价格

  正确答案:C

  解题思路:金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为""远期价格"")在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。此约定价格为交易双方均认可的固定价格。

  3.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为( )。

  A.清算

  B.结算

  C.交收

  D.结账

  正确答案:A

  解题思路:资金结算分清算和交收两个环节:清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的.清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程。

  4.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。

  A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

  B.高级管理人员已取得基金从业资格,、熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

  C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

  D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

  正确答案:C

  解题思路:证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件包括:①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

  5.证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展,有必要建立起( )的运营模式。

  A.以服务为中心、客户至上

  B.以产品为中心、客户至上

  C.以服务为中心、公司至上

  D.以产品为中心、公司至上

  正确答案:A

  解题思路:证券公司的业务主要面向股票及债券市场。证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展,有必要建立起以服务为中心、客户至上的运营模式,销售与持续销售并重,向投资者提供能帮助其更好地实现理财目标的一系列持续性服务。

  基金证券从业资格考试真题 11

  2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题(五)

  1.某股票每年固定分红2元,所需要的回报率为5%,股票现在价格43元,投资者( )。

  A.购买该股票,该股票被低估

  B.卖出该股票,该股票被高估

  C.该股票定价合理

  D.以上答案都不对

  【答案】B

  2.下列哪个不属于有效市场理论的分类( )。

  A.强有效

  B.半强有效

  C.弱有效

  D.半弱有效

  【答案】D

  3.关于特雷诺比率,以下表述正确的是( )。

  A.特雷诺比率衡量的是基金全部风险调整后的超额收益率

  B.特雷诺比率表示的是基金单位系统风险下的超额收益率

  C.特雷诺比率来源于套利定价模型

  D.特雷诺比率与夏普比率衡量的都是基金总体风险调整后的超额收益率

  【答案】B

  4.下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。

  A.标的股票

  B.赎回条款

  C.转换价格

  D.认股权证

  【答案】D

  5.张先生将其资金分别投向A、B、C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%;股票C的.期望收益率为rC=8%。则该股票组合期望收益率为( )

  A.15.1%

  B.15.2%

  C.15.3%

  D.15.4%

  【答案】B

  6.私募基金的资产管理业务不包括( )。

  A.私募证券投资基金

  B.私募股权投资基金

  C.私募风险投资基金

  D.集合资金信托

  【答案】D

  7.如果某债券基金的久期是5年,那么,当市场利率下降1%时,该债券基金的资产净值将如何变化( )。

  A.下降15%

  B.下降5%

  C.增加5%

  D.上升1%

  【答案】C

  8.我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。

  A.397

  B.365

  C.100

  D.180

  【答案】A

  9.关于互换合约,下列说法正确的是( )。

  A.互换合约是场外交易,存在违约风险

  B.互换合约是场内交易,存在违约风险

  C.互换合约是场内交易,不存在违约风险

  D.互换合约是场外交易,不存在违约风险

  【答案】A

  10.全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,在计算总收益时,必须计入投资组合中持有的( )的收益。

  A.现金

  B.现金等价物

  C.现金及现金等价物

  D.存款

  【答案】C

  基金证券从业资格考试真题 12

  2016年基金从业《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(4)

  1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.记入人事档案

  D.暂停履行职务

  2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以( )。

  A.整顿

  B.接管

  C.限制令

  D.责令更换

  3、 QDII是( )英文表达形式的首字母缩写。

  A.合格的境内机构投资者

  B.合格的境外机构投资者

  C.境内机构投资者

  D.境外机构投资者

  4、 下列关于基金监管特征的叙述中,不正确的是( )。

  A.监管内容具有全面性

  B.监管对象具有广泛性

  C.监管时间具有间断性

  D.监管主体及其权限具有法定性

  5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是( )。

  A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

  B.ETF的申购和赎回坚持三项原则

  C.ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

  D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

  6、 下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。

  A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  B.基金的历史规模和持仓比例

  C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  D.基金3个月内来有无违规行为发生

  7、 一般不收取认购费的基金是( )。

  A.货币市场基金

  B.股票基金

  C.债券基金

  D.封闭式基金

  8、 一般来说,封闭式基金的交易时间为每周一至周五的( )。

  A.全天

  B.每天8:00~11:00,13:00~15:00

  C.每天9:30~11:30,13:00~15:00

  D.每天9:00~12:00,13:00~15:00

  9、 巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  A.7%

  B.10%

  C.30%

  D.45%

  10、 货币市场基金的赎回资金一般( )日即可从基金的银行存款账户划出。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+1

  D.T

  11、 证券投资基金的特点不包括( )。

  A.集合理财、专业管理

  B.分散投资、分散风险

  C.利益共享、风险共担

  D.独立托管、保障安全

  12、 保本基金的安全垫等于( )。

  A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

  B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

  C.投资组合中风险资产与保本资产的差额

  D.投资组合中风险资产与保本资产的比例

  13、 按照运作方式,可以将投资基金分为( )。

  A.公募基金和私募基金

  B.对冲基金和风险投资基金

  C.开放式基金和封闭式基金

  D.契约型基金和公司型基金

  14、( )主要以债券为投资对象,对追求稳定收入的`投资者具有较强的吸引力。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.混合型基金

  D.开放式基金

  15、 公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括( )。

  A.限制业务活动

  B.限制分配红利

  C.宣告破产

  D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

  16、 下列说法中错误的是( )。

  A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

  B.ETF基金申报价格最小变动单位为0.001元

  C.ETF建仓期不超过2个月

  D.开放式基金在T+1日办理登记

  17、 基金从业人员在执业之前通过( )是从业的入门标准。

  A.资格考试,取得执业证书

  B.职业道德教育

  C.上岗

  培训

  技能

  D.岗前职业培训

  18、 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于( )。

  A.市场定价

  B.促进信息的有效利用和传播

  C.市场有效性的提高和资源的合理配置

  D.实现无风险投资

  19、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较,下列说法中正确的是( )。

  A.价值型股票基金>成长型股票基金

  B.价值型股票基金=成长型股票基金

  C.价值型股票基金<成长型股票基金

  D.无法比较

  20、 关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。

  A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

  B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

  C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

  D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

  1-5 CDACC

  6-10 DACBC

  11-15 BBCBC

  16-20 CADCA

  基金证券从业资格考试真题 13

  基金从业资格考试模拟试题及答案(2)

  1、在美国,证券投资基金一般被称为( )。

  A、共同基金

  B、单位信托基金

  C、证券投资信托基金

  D、集合投资计划

  2、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( )。

  A、私募基金和公募基金

  B、上市基金和不上市基金

  C、开放式基金和封闭式基金

  D、契约型基金和公司型基金

  3、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

  A、发起人、管理人和投资人

  B、管理人、托管人和投资人

  C、托管人、发起人和投资人

  D、受益人、管理人和投资人

  4、以下( )不是基金合同的当事人。

  A、基金销售机构

  B、基金份额持有人

  C、基金管理人

  D、基金托管人

  5、开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。

  A、基金托管人

  B、基金受托人

  C、基金管理人

  D、基金持有人

  参考答案:

  1、A

  [解析]在美国,证券投资基金一般被称为共同基金;在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金;在欧洲被称为集合投资基金或集合投资计划;在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。

  2、C

  [解析]按基金规模是否固定可以将基金划分为封闭式基金和开放式基金;按基金是否向不特定的社会公众募集可以划分为公募基金和私募基金;按基金运作的'法律形式可以分为契约型基金和公司型基金。

  3、B

  [解析]证券投资基金运作中的三方当事人是指基金投资人、基金管理人及基金托管人。

  4、A

  [解析]基金合同的当事人是指基金份额持有人、基金管理人及基金托管人。基金销售机构属于基金市场服务机构。

  5、C

  [解析]投资者可以通过向基金管理人的直销中心或者基金销售代理人的代销网点申请申购和赎回,实现开放式基金的流通。

  基金证券从业资格考试真题 14

  2018基金从业资格《私募股权投资基金》合伙型基金概念习题

  1.下列关于合伙型股权投资基金的说法中,错误的是( )。

  A.合伙型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金业协会备案

  B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征,新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的'除外),并订立入伙协议

  C.合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续

  D.合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算

  答案:C

  解析:合伙型股权投资基金可按照合伙协议办理份额转让手续。故C项错误。

  2.合伙型基金的参与主体主要是( )。

  Ⅰ 普通合伙人

  Ⅱ 有限合伙人

  Ⅲ 基金管理人

  Ⅳ 基金托管人

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  解析:合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

  基金证券从业资格考试真题 15

  基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题(7)

  单项选择题

  1、 真实性原则要求披露的`信息应当以( )为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实情况。

  A. 客观事实

  B. 主观事实

  C. 基金盈利最大化

  D. 董事会决议

  2、 披露信息向市场上所有投资者平等公开,而不是仅向个别机构或投资者披露,体现了基金信息披露的( )。

  A. 公平性原则

  B. 公开性原则

  C. 完整性原则

  D. 及时性原则

  3、 在基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息数:( )

  A. 基金估值

  B. 运作费用

  C. 基金运作方式

  D. 基金份额持有人权利

  4、 封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  5、 基金管理人应在每年结束后( )日内,在制定的报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告。

  A.30

  B.60

  C.180

  D.90

  6、 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.5

  参考答案:1、A 2、A 3、D 4、A 5、D 6、B

  基金证券从业资格考试真题 16

  2017年5月20日私募股权投资基金基础知识部分真题及参考答案

  1、关于基金外包服务,以下表述错误的是。

  A.外包机构均应到中国证券投资基金业协会备案

  B.基金份额登记属于基金核心业务,不应进行外包

  C.在监理必要业务隔离的前提下,可以委托同一家机构对基金进行估值核算和托管

  D.基金管理人可以委托外包机构从事基金销售业务

  答案:B

  解析:基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务,可委托外包机构办理基金份额(权益)登记,可委托外包机构办理基金估值核算。

  2、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金,以下对这一类表述理解错误的是。

  A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人自己投资于股权投资基金

  B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分

  C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后,可以将汇集后的自己以个人名义投资股权投资基金

  D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时,应确保所有投资者均符合合格投资者标准

  答案:C

  解析:投资私募投资基金的投资者应当确保投资基金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的.的金融产品。

  3、中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律,应依照。

  Ⅰ、《证券投资基金法》

  Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》

  Ⅲ、《私募投资基金募集行为管理办法》

  Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  答案:B

  解析:以上都正确。

  基金证券从业资格考试真题 17

  2016年基金从业资格考试精华题集锦2

  11、 将众多投资者的基金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金( )的`特点。

  A.集合理财

  B.组合投资

  C.风险共担

  D.分散风险

  12、 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向( )报告。

  A.董事会

  B.监事会

  C.中国证监会及相关派出机构

  D.股东大会

  13、 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  14、 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  15、 QDII基金的净值在( )披露。

  A.估值日

  B.估值日后1~2个工作日

  C.估值后2~3个工作日

  D.估值后3~5个工作日

  基金证券从业资格考试真题 18

  基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题(6)

  判断题

  1、根据组织形式不同,基金可以分成契约型基金与公司型基金。( )

  2、以某一特定行业或板块为投资标的的基金就是行业型股票型基金,如资源类股票型基金、房地产基金、科技股基金等。( )

  3、基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的.指标,它等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比。( )

  4、股票型基金的投资比重必须在60%以上,而混合型基金仓位上下限都比较宽泛,资产配置更为灵活。( )

  5、按投资目标不同,基金可分为成长型基金、收入值型基金和平衡型基金。( )

  6、基金风险评价是一种预测分析,即对未来较短时期内的风险等级作出估计,这要求对可能影响未来风险水平的各种因素进行综合分析。( )

  参考答案:1、对 2、对 3、对 4、对 5、对 6、对

  基金证券从业资格考试真题 19

  基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题(8)

  不定项选择

  1、强制基金信息披露的意义和作用主要体现在:( )

  A.有利于防止利益冲突与利益输送

  B.有利于投资的`价值判断

  C.有利于提高证券市场的效率

  D.有利于防止信息滥用

  2、基金信息披露的主要义务人为:( )

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.证券交易所

  D.基金份额持有人

  3、基金合同是约定( )权利义务关系的重要法律文件。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金份额持有人

  D.证券交易所

  4、货币市场基金投资组合报告的内容有( )

  A.基金投资组合

  B.债券回购融资情况

  C.债券投资组合

  D.摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度。

  5、托管人召集份额持有人大会,应提前公告大会的事项有( )

  A.会议形式

  B.审议事项

  C.议事程序

  D.表决方式

  7、 基金净值公告主要包括( )

  A. 基金资产净值

  B. 份额净值

  C. 份额累计净值

  D. 基金份额

  参考答案:1、ABCD 2、ABD 3、ABC 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC

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