基金从业资格考试题库（精选15套）
在日常学习和工作中，我们最离不开的就是考试题了，考试题是考核某种技能水平的标准。那么一般好的考试题都具备什么特点呢？以下是小编帮大家整理的基金从业资格考试题库（精选15套），欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
基金从业资格考试题库 1
2018基金从业资格《私募股权投资基金》人民币股权基金概念习题
1.（ ）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A.人民币股权投资基金
B.内资人民币股权投资基金
C.外资人民币股权投资基金
D.外币股权投资基金
答案：A
解析：人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的'主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
2.人民币股权投资基金可以分为（ ）。
Ⅰ 内资人民币股权投资基金
Ⅱ 合伙型人民币股权投资基金
Ⅲ 信托型人民币股权投资基金
Ⅳ 外资人民币股权投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：人民币股权投资基金，可分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
基金从业资格考试题库 2
2015年基金从业资格考试精选习题
1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
3.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
4.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
5.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
6.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更换
7.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要发起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要发起人
D：基金持有人大会
[答] B
8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
9代表基金份额( )以上的'基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要发起人要求
10通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
基金从业资格考试题库 3
基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题
1、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（ ）来划分。
A.收益
B.凸度
C.发行人
D.久期与信用等级
2、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
3、 ETF;基金最大的特色是（ ）。
A.被动操作
B.指数型基金
C.实物申购、赎回机制
D.一级市场与二级市场并存的交易制度
4、以下关于我国开放式基金赎回的'说法中，不正确的是（ ）。
A.采取未知价法
B.采取份额赎回的方式
C.必须以金额赎回方式进行
D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
5、不属于道德与法律的区别的是( )
A.表现形式不同
B.内容结构不同
C.调整手段不同
D.调整对象不同
6、 ( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
7、某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元，则该基金的简单净值增长率为（ ）。
A.18.18%
B.33.66%
C.22.73%
D.63.64%
8、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。
A.注册监管
B.持续学习
C.持证上岗
D.审慎开展的执业活动
9、下列关于金融市场的分类正确的是( )。
A.按交易场所划分为期货市场和现货市场
B.按交割时间划分为货币市场和资本市场
C.按金融工具划分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等
D.按交易价段划分为场外市场和场内市场
10、当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
基金从业资格考试题库 4
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习
第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是（ ）。
A.一只基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产合并运作
C.基金份额不可以在交易所上市交易
D.多种收益实现方式、投资策略丰富
答案：C
第2题：（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：A
第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4题：XBRL是（ ）的英文首字母缩写。
A.可扩展商业报告语言
B.合格的境外机构投资者
C.上市开放式基金
D.交易型开放式指数基金
答案：A
第5题：基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6题：公司型基金以（ ）的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
答案：A
第7题：主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
答案：A
第8题：（ ）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的.范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
答案：A
第9题：信息披露的原则主要体现在（ ）上。
A.对披露内容和披露形式的要求
B.对披露制度和披露形式的要求
C.对披露法规和披露形式的要求
D.对披露法规和披露制度的要求
答案：A
第10题：下列属于基金托管人职责的是（ ）。
A.编制中期和年度基金报告
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D.安全保管基金财产
答案：D
基金从业资格考试题库 5
2017基金从业资格考试《基金基础》模拟试题
1.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的( )特点。
A.集合理财
B.利益共享
C.信息透明
D.保障安全
正确答案：A
知识点：证劵投资基金的特点
答案解析
基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
2.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指( )。
A.基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险
B.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的'盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
C.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
D.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
正确答案：D
知识点：证劵投资基金的特点
答案解析
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配，为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
3.下列不属于基金与银行储蓄存款的差异的是( )。
A.性质不同
B.所筹资金的投向不同
C.收益与风险特性不同
D.信息披露程度不同
正确答案：B
知识点：证劵投资基金与其他金融工具的比较
答案解析
选项B是基金与股票、债券的差异。
4.下列不属于基金当事人的是( )。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.证券交易所
D.基金托管人
正确答案：C
知识点：证劵投资基金的参与主体
答案解析
我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
5.下列不属于契约型基金与公司型基金的区别的是( )。
A.法律主体资格不同
B.投资者的地位不同
C.基金营运依据不同
D.份额限制不同
正确答案：D
知识点：契约型基金与公司型基金
答案解析
选项D是封闭式基金与开放式基金的区别。
基金从业资格考试题库 6
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案
1.不动产基金，是指主要投资于（ ）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。
A.土地
B.建筑物等土地定着物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律实体地位。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引导基金通常通过投资于（ ），引导社会资金进人早期创业投资领域。
A.股权投资基金
B.母基金
C.定增基金
D.创业投资基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金
B.股权投资子基金
C.衍生基金
D.衍生产品
答案：A
6.（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资者
D.发起人
答案：C
7.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督（ ）。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。
A.非公开
B.公开
C.公开和非公开都可以
D.以上都不对
答案：A
9.股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。
A.低风险、低期望收益
B.低风险、高期望收益
C.高风险、低期望收益
D.高风险、高期望收益
答案：D
10.与资本流动相对应的'股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
A.募资
B.投资
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金从业资格考试题库 7
2016年基金考试《基金基础》必做复习题
1.不属于大额可转让定期存单的特点的是（ ）。
A.—般面额较大，且金额为整数
B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业
C.可以提前支取
D.不记名，可以在二级市场上转让
2.（ ）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
A.凸性
B.麦考利久期
C.信用利差
D.利率期限结构
3.以下关于回购协议市场说法不正确的是（ ）。
A.我国存在两个分离的国债回购市场
B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C.场外交易的.参与者包括个人和企业
D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所
4.（ ）反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A.收益风险曲线
B.风险曲线
C.收益曲线
D.收益率曲线
5.按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和（ ）。
A.息票债券
B.贴现债券
C.免税债券
D.可赎回债券
基金从业资格考试题库 8
基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题
1、（ ）是政府支出和政府收入之间的差额。
A.预算赤字
B.通货膨胀
C.利率
D.汇率
2、 我国货币基金不得投资于剩余期限高于（ ）天的债券。
A.360
B.397
C.270
D.180
3、 影响投资需求的关键因素不包括（ ）。
A.投资期限
B.收益要求
C.风险容忍度
D.系统性风险
4、 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。
A.3
B.5
C.10
D.20
5、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（ ）。
I.将部分资产配置于外国股票Ⅱ.将部分资产配置于房地产投资
Ⅲ.将部分资产配置于私募股权投资Ⅳ.将所有资产配置于国内股票
V.将所有资产配置于国内债券
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、V
6、 衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（ ）。
A.资产负债率
B.权益乘数
C.负债权益比
D.利息倍数
7、 某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（ ）万元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
8、 关于β系数，以下表述错误的是（ ）。
A.CAPM利用希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小
B.β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性
C.β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大
D.β系数是对放弃即期消费的.补偿
9、 UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
10、 投资政策说明书的内容不包括（ ）。
A.确定收益
B.业绩比较基准
C.投资回报率目标
D.投资决策流程
11、 房地产投资信托基金的主要收益来自（ ）。
A.固定比例的管理费
B.佣金
C.租金收入
D.稳定的股息和证券价格增值
12、（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
A.商业票据
B.银行承兑汇票
C.中央银行票据
D.短期国债
13、（ ）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A.风险投资战略
B.成长权益战略
C.并购投资战略
D.危机投资战略
14、 社会保障资金的基本原则为：在保证基金（ ）的前提下实现基金资产的增值。
A.安全性、流动性
B.风险性、收益性
C.安全性、制约性
D.风险性、流动性
15、 下列关于房地产投资的说法中，错误的是（ ）。
A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行
B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易
C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道
D.零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施
参考答案：
1-5 ABDCC
6-10 DDDAA
11-15 DCAAD
基金从业资格考试题库 9
基金从业资格考试：基金法律法规自测题(3)
1.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。
A.它是指组织金融工具交易时采用的方式
B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
2.基金管理人的最主要职责是（ ）。
A.安全保管基金的全部资产
B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来
C.基金资产的清算
D.基金资产的`投资运作
3.证券投资基金在（ ）被称为“共同基金”。
A.美国
B.英国
C.香港
D.日本
4.集合理财的优点包括（ ）。
A.强化监管
B.具有规模优势
C.收益稳定
D.风险固定
5.以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
A.集合投资、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.投入较少、回报较高
D.独立托管、保障安全
6.（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A.基金监管机构
B.基金自律组织
C.基金评价机构
D.基金份额登记机构
7.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（ ）。
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
8.公司型基金以（ ）的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
9.开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。
A.每年
B.每季度
C.每周
D.每日
10.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（ ）。
I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定
Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通
Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产
Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金从业资格考试题库 10
基金从业资格考试模拟试题及答案
1、在美国，证券投资基金一般被称为（ ）。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、证券投资信托基金
D、集合投资计划
2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ ）。
A、私募基金和公募基金
B、上市基金和不上市基金
C、开放式基金和封闭式基金
D、契约型基金和公司型基金
3、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。
A、发起人、管理人和投资人
B、管理人、托管人和投资人
C、托管人、发起人和投资人
D、受益人、管理人和投资人
4、以下（ ）不是基金合同的.当事人。
A、基金销售机构
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
5、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人
B、基金受托人
C、基金管理人
D、基金持有人
参考答案：
1、A
[解析]在美国，证券投资基金一般被称为共同基金;在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金;在欧洲被称为集合投资基金或集合投资计划;在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。
2、C
[解析]按基金规模是否固定可以将基金划分为封闭式基金和开放式基金;按基金是否向不特定的社会公众募集可以划分为公募基金和私募基金;按基金运作的法律形式可以分为契约型基金和公司型基金。
3、B
[解析]证券投资基金运作中的三方当事人是指基金投资人、基金管理人及基金托管人。
4、A
[解析]基金合同的当事人是指基金份额持有人、基金管理人及基金托管人。基金销售机构属于基金市场服务机构。
5、C
[解析]投资者可以通过向基金管理人的直销中心或者基金销售代理人的代销网点申请申购和赎回，实现开放式基金的流通。
基金从业资格考试题库 11
2012年基金从业资格考试考前综合模拟题2
11、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金(LOF)是( )
A、汇丰晋信2016基金 B、华夏上证50ETF C、淄博乡镇企业投资基金 D、南方积极配置基金
12、2004年底推出的国内首只交易型开放指数基金(ETF)是( )
A、汇丰晋信2016基金 B、华夏上证50ETF C、淄博乡镇企业投资基金 D、南方积极配置基金
13、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是( )
A、汇丰晋信2016基金 B、华夏上证50ETF C、淄博乡镇企业投资基金 D、南方积极配置基金
14、2004年6月1日开始实施的( )为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
A、《证券投资法》 B、《证券投资基金法》 C、《证券法》 D、《基金法》
15、交易型开放式指数基金( )
A、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的.、基金份额可变的一种开放式基金。
B、通常又被称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。
C、通常又被称为交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额不可变的一种开放式基金。
D、通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
16、我国第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根据中国证监会的相关指引，( )
A、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的95%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
B、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的85%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
C、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
D、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的80%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。
18、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为( )
A、世界上第一个开放式基金 B、世界上第一个基金
C、世界上第一个封闭式基金 D、美国第一个开放式基金
19、1940年美国出台的( )不但对美国基金业的发展具有基石性作用，同时对基金在全球的普及性发展影响深远。
A、《投资公司法》 B、《投资公司法》与《投资顾问法》
C、《投资顾问法》 D、《投资法》
20、2000年10月8日，中国证监会发布了( )
A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金销售管理办法》
C、《封闭式证券投资基金试点办法》 D、《开放式证券投资基金试点办法》
基金从业资格考试题库 12
基金从业资格考试模拟试题及答案
1、基金（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的'投资收益。
A、份额持有人
B、管理人
C、托管人
D、注册登记机构
2、证券投资基金不包括（ ）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
3、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A、股票基金
B、国债基金
C、债券基金
D、指数基金
4、第一家证券投资基金诞生于（ ）。
A、美国
B、英国
C、德国
D、法国
5、证券投资基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A、封闭式
B、开放式
C、公司型
D、契约型
参考答案：
1、B
[解析]基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其负责按照基金合同的约定实施基金资产运作，在控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金份额持有人购买基金产品享有基金财产收益、参与分配基金清算后的剩余财产等。基金托管人负责基金财产保管、基金资产清算、会计复核及基金投资运作的监督等。
2、C
[解析]创业投资基金是产业基金的一种形式，其投资期限和风险要求与证券投资基金的投资期限和风险特征有明显的区别。
3、D
[解析]ABC项均属于根据投资对象进行划分得到的类别，而D项则是根据投资理念的不同划分的。根据投资理念的不同，可以将证券投资基金划分为主动型基金和被动型基金。被动型基金即是指数型基金。因此本题应选D。
4、B
[解析]第一家巨头证券投资基金诞生于老牌资本主义国家—英国，它成立的目的是为拓展殖民地筹集急需的资金。
5、A
[解析]封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成;开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回的申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
基金从业资格考试题库 13
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析三
41.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（ ）阶段的主要工作。
A.进行证券投资分析
B.组建证券投资组合
C.投资组合的修正
D.投资组合业绩评估
42.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（ ）。
A.组合P的.总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
43.关于市场组合，下列叙述错误的是（ ）。
A.它包括所有风险资产
B.它在有效边界上
C.市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比
D.它是资本市场线和无差异曲线的切点
44.下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（ ）。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B.投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期
C.证券市场的风险波动强度不大
D.资本市场没有摩擦
45.下列（ ）不是资产配置的目标。
A.改善投资者面临的环境
B.降低投资风险
C.提高投资收益
D.消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
46.确定资产类别收益预期的主要方法有（ ）。
A.风险收益法
B.情景综合分析法
C.预期收益最大化法
D.成本收益法
47.买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（ ）。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市场环境
D.对流动性的要求
48.采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A.战略性资产配置
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.投资组合保险策略
49.下列属于消极性股票投资策略的是（ ）。
A.以技术分析为基础的投资策略
B.以基本分析为基础的投资策略
C.市场异常策略
D.指数型投资策略
50.市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（ ）。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
基金从业资格考试题库 14
2017年基金从业《私募投资基金基础知识》真题精选
1、关于经济增加值法，以下表述错误的是（ ）
A.经济增加值等于税后净营业利润
B.经济增加值比较准确的反映了公司在定时期内为股东创造的价值
C.经济增加值可作为公司业绩衡量指标
D.经济增加值包括管理团队经营成果贡献的价值
答案：A
2、关于基金外包服务，以下表述错误的是（ ）。
A.外包机构均应到中国证券投资基金业协会备案
B.基金份额登记属于基金核心业务，不应进行外包
C.在监理必要业务隔离的前提下，可以委托同一家机构对基金进行估值核算和托管
D.基金管理人可以委托外包机构从事基金销售业务
答案：B
解析：基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务，可委托外包机构办理基金份额(权益)登记，可委托外包机构办理基金估值核算。
3、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一类表述理解错误的是（ ）。
A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人自己投资于股权投资基金
B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分
C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的自己以个人名义投资股权投资基金
D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准
答案：C
解析：投资私募投资基金的投资者应当确保投资基金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。
4、中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律，应依照（ ）。
Ⅰ、《证券投资基金法》
Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ、《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：以上都正确。
5、关于贴现现金流法的两种模型,以下说法正确的是（ ）
A.公司的内在价值等于未来各年公司自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
B.公司自由现金流量是归属于公司股东的现金流量
C.股权自由现金流量贴现模型中,股权的内在价值等于未来各年股权自由现金流量用公司的加权平均资本贴贴现得到的现值之和
D.股权自由现金流量指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配之后能够分配给股东的现金流量
答案：D
6、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）。
A.一般是投资分单边选择权的条款
B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向
C.排他期间，融资方不能与其他投资分洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资
D.在规定时间内，投资分有权决定是否投资
答案：D
解析：排他性条款一般会约定一个为期几个月的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的.过程中，不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资分如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。
7、股权投资基金管理人于每年度四月底之前通过股权投资基金登记备案系统填报的年度财务报告，应当（ ）。
A.经会计师事务所
审计
B.经投资者认可
C.经律师事务所出具法律意见书
D.经托管人认可
答案：A
解析：股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
8、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于（ ）的主要内容。
A、成立股份公司
B、上市前辅导
C、促销和发行
D、股票上市及后续
答案：C
解析：股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告，进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。
9、关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是（ ）
A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项
B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计
C、股权转让原则上通过二级市场公开进行
D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款
答案：B
解析：国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：
(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。
(2)股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。
(3)股权转让原则上通过产权市场公开进行。
(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。
(5)由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。
10、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（ ）。
A、是衡量基金申购、赎回价格的基础
B、是计算投资者申购基金份额的基础
C、通过基金资产总值除以基金总份额获得
D、是计算投资者赎回基金金额的基础
答案：C
解析：C项说法错误，股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得，而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值，用公式表示即：基金资产净值=基金资产-基金负债;股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础;是计算投资者申购基金份额的基础;是计算投资者赎回基金金额的基础。
基金从业资格考试题库 15
2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精选(2)
1.以下不属于基金投资风格分析的是( )。
A.基金持仓成长性分析
B.基金持仓股本规模分析
C.基金持仓行业分析
D.基金持仓集中度分析
考点：基金财务会计报告分析的主要内容
答案：C
解析：不同基金有不同投资风格，根据基金的投资组合情况可以从不同角度进行分析，以了解基金的投资风格。(1)持仓集中度分析。通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。(2)基金持仓股本规模分析。通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好。(3)基金持仓成长性分析。通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长。故本题选C选项。
2.假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的'基金份额为20000万份，则基金份额净值为( )元。
A.1.25
B.1.048
C.1.368
D.1.055
考点：基金资产估值的概念
答案：B
解析：本题考查基金份额净值的计算，基金份额净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额=(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本题选B选项。
3.当日申购的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益。
A.享有，不享有
B.不享有，不享有
C.享有，享有
D.不享有，享有
考点：基金利润分配
答案：A
解析：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
4.关于估值频率的说法，下列各项错误的是( )。
A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值
C.海外基金多数是每个交易日估值
D.封闭式基金每个交易日要进行估值
考点：基金资产估值的概念
答案：B
解析：封闭式基金每周披露一次基金份额净值。故本题选B选项。
5.收益率曲线在以( )为横坐标，以( )为纵坐标的直角坐标系上显示出来。
A.期限、收益率
B.收益率、期限
C.时间、收益率
D.收益率、时间
考点：利率期限结构和信用利差
答案：A
解析：收益率曲线在以期限为横坐标，以收益率为纵坐标的直角坐标系上显示出来。故本题选A选项。
6.如果市场不是有效市场，基金管理人( )。
A.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
D.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
考点：市场有效性
答案：C
解析：在无效的市场条件下，基金管理人有可能通过对股票的分析和其良好的判断力以及信息方面的优势，识别出错误定价的股票，通过买入价值低估的股票、卖出价值高估的股票，获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。故本题选C选项。
7.债券收益率曲线中( )是一种正常形态。
A.上升收益率曲线
B.反转收益曲线
C.水平收益曲线
D.下降收益曲线
考点：利率期限结构和信用利差
答案：A
解析：债券收益率曲线的类型中上升收益率曲线是一种正常形态，故本题选A选项。
8.以下不属于与基金利润有关的财务指标的是( )。
A.本期利润
B.本期已实现收益
C.期初可供分配利润
D.未分配利润
考点：基金利润
答案：C
解析：与基金利润有关的财务指标：本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润、未分配利润。C错误。故本题选C选项。
9.下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是( )。
A.申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
B.一般最小申购、赎回单位为10万份
C.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
D.申购、赎回申请提交后可以撤销
考点：ETF的上市交易与申购、赎回
答案：C
解析：A选项，申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，故A选项错误;B选项，一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份。基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，故B选项错误;D选项，申购、赎回申请提交后不得撤销，故D选项错误;综上，故本题选C选项。
10.( )是证券投资基金会计核算的责任主体，承担主会计责任。
A.基金管理人与基金托管人
B.基金管理人
C.证券投资基金
D.基金托管人
考点：基金会计核算的特点
答案：B
解析：基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。故本题选B选项。
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