基金从业资格历年考试题（通用6套）
在日常学习和工作中，我们很多时候都不得不用到试题，借助试题可以更好地检查参考者的学习能力和其它能力。那么一般好的试题都具备什么特点呢？以下是小编收集整理的基金从业资格历年考试题（通用6套），欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
基金从业资格历年考试题1
1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，准确的是()。
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金营运依据不同
Ⅳ.监管机构不同
V.交易场所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：B
解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。
2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，准确的是()。
A.投资者教育有固定的推广模式
B.存有广泛适用的投资者教育计划
C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D.投资者教育有成熟的经验能够遵循
答案：C
解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构理应承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存有广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I.公司重大关联交易
II.基金重大关联交易
III.公司审计事务
Ⅳ.基金审计事务
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、II、III
答案：A
解析：董事会审议下列事项，理应经过2/3以上的独立董事通过：
①公司及基金投资运作中的重大关联交易;
②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;
③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;
④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
4.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这个行为下列表述准确的是()。
Ⅰ.属于利益输送
Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ.属于操纵市场的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违 反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。所以，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
5.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金合同、公司章程或者合伙协议
C.基金收益分配原则、执行方式
D.采取委托管理方式的，理应报送委托管理协议
答案：C
解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人理应根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议;③采取委托管理方式的，理应报送委托管理协议;④基金业协会规定的其他信息。C项属于基金合同理应包括的内容。
6.按照基金运作方式，证券投资基金能够划分为()。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
答案：C
解析：按照基金运作方式，证券投资基金能够划分为开放式和封闭式基金。
7.基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()
5年
10年
20年
15年
答案：D
解析：基金管理人、基金销售机构理应建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务相关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
8.基金公司合规管理的目标包括()Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促动基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营
A. ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
答案：C
9.中国证券投资基金业协会能够对基金从业人员采取的法律处分措施不包括()
A. 取消基金从业资格
B. 书面警告
C. 采取证券市场禁入措施
D. 认定为不适当人选
答案：D
10.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()
A. 基金宣传资料在面对特定群体展示时，才能够通过诱导性表述促成客户交易
B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C. 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
答案：A
11.按《公开募集证券投资基金运作管理办法》，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于()的，基金合同自动终止。
A. 5000万元
B. 1000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
答案：D
12.下列关于普通基金净值公告的表述中，准确的是()
A. 开放式基金在开放申购和赎回前，理应披露每天的份额净值和资产净值
B. 封闭式基金每周披露的信息理应包括资产净值和份额净值
C. 封闭式基金每日披露的信息理应包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值
D. 开放式基金在开放申购和赎回前，理应披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
答案：B
3.某证券投资基金合同生效刚满10个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是()。
A. 登载了最近半年的优异业绩表现
B. 基金业绩表现数据经过基金托管人复核
C. 在推介定期定额投资业务时选择了沪深300指数，对其过往充足长时间的实际收益率实行了模拟
D. 登载了基金管理人管理的其他基金的业绩，同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
答案：A
14.关于基金销售相关数据的保存，准确的是()
A. 每天备份，异地妥善存放
B. 每周备份，公司库房妥善存放
C. 每周备份，已定妥善存放
D. 每天备份，公司库房妥善存放
答案：A
15.关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是()
A. 针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案
B. 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
C. 最终批准公司风险管理的基本制度
D. 识别并评估各项业务所涉及的重大风险
答案：C
16.关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是()
A. 通过不同的产品对金融资产实行合理定价
B. 增大资产需求方和提供方的连接难度
C. 能够满足投资者多样化的投资需求
D. 能够促动市场经济体系实行有效的资源配置
答案：B
17.以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人理应保持业务独立性规定的是()
A. 合规负责人兼任公司董事会秘书
B. 合规负责人同时分管公司产品部
C. 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D. 合规负责人兼任公司工会主席
答案：C
18.在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包括()
A.托管协议、招募说明书、募集申请报告
B.基金合同、招募说明书、募集申请报告
C.基金合同、托管协议、募集申请报告
D.基金合同、托管协议、招募说明书
答案：D
19.关于基金管理人对基金销售机构实行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是()
A. 了解该基金销售机构的盈利状况和盈利水平
B. 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C. 了解该基金销售机构销售人员水平和持续营销水平
D. 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
答案：A
20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册是的(录入有误)文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为()
A.2019年2月28日
B.2018年5月31日
C.2018年8月31日
D.2018年3月31日
答案：C
21.关于普通投资者和专业投资者，以下说法准确的是()
A. 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
B. 符合转化条件的'专业投资者能够自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构
C. 自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
D. 基金销售机构理应自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
答案：B
22.基金年度报告的内容应包括()Ⅰ经审计的基金财务会计报告 Ⅱ基金托管人报告 Ⅲ基金管理人报告 Ⅳ更新的基金合同
A. ⅠⅢⅣ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅠⅡⅢ
D. ⅡⅢⅣ
答案：C
23.以下不属于基金管理公司投资管理人员的是( )。
A.基金经理
B.公司研究部门负责人
C.分管投资的高级管理人员
D.基金会计
答案：D
24.关于基金与股票的比较，以下描述准确的是( )。
A.股票是信用凭证，基金是受益凭证
B.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
C.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
答案：D
25.根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括( )。
A.可转换债券基金
B.金融债券基金
C.政府债券基金
D.企业债券基金
答案：A
26.《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。
A.能够由基金管理人办理，也能够委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认可的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理
答案：A
27.关于基金认购，以下说法错误的是( )。
A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认
B.认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户
C.投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款
D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
答案：C
28.以下不属于金融市场构成要素的是()。
A.金融工具
B.金融交易的组织方式
C.市场参与者
D.外部环境
答案：D
29.关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述准确的是()
A.前端收费方式和后端收费方式，均可根据持有期限分段设置申购费率
B.前端收费方式和后端收费方式，均可根据申购金额分段设置申购费率
C.前端收费方式下，能够根据持有期限分段设置申购费率;后端收费方式下，能够根据申购金额分段设置申购费率
D.前端收费方式下，能够根据申购金额分段设置申购费率，后端收费方式下，能够根据持有期限分段设置申购费率
答案：D
30下列属于基金合同特别约定事项的是()。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
B.基金募集的目的和基金名称
C.基金收益分配原则、执行方式
D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
答案：A
31.基金管理人内部控制的原则不包括( )。
A.有效性原则
B.相互依赖原则
C.成本效应原则
D.健全性原则
答案：B
32.关于基金认购费，以下表述错误的是( )。
A.后端收费模式在认购时不收取认购费
B.认购金额产生的利息需收取认购费
C.后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减
D.不同的认购金额能够设置不同的认购费率
答案：B
33.我国当前只能由依法设立的( )担任基金管理人。
A.基金投资者
B.基金管理公司
C.基金份额持有人
D.基金托管银行
答案：B
34.以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是( )。 Ⅰ、基金资产保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、会计核算 Ⅳ、投资运作监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
35.基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括( )。
A.信用风险
B.信息技术风险
C.市场风险
D.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险
答案：D
36.开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人很多于( )人。
A.100
B.200
C.500
D.1000
答案：B
37.基金管理人理应自收到核准文件之日起( )个月内实行基金份额的发售。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案：D
38.按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括( )。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.开放型基金
D.有限合伙型基金
答案：C
39.当前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )。
A.证券投资咨询机构
B.商业银行
C.基金评价机构
D.保险公司
答案：C
40.基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据理应( )并且长期保存。
A.即时保存;本地备份
B.即时保存;异地备份
C.定期保存;本地备份
D.定期保存;异地备份
答案：B
41.以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。
A.内置和外置兼有的“混合”模式
B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
D.基金管理人自建登记系统的“内置”模式
答案：B
42.我国分级基金的募集包括( )和( )两种方式。
A.合并募集;分开募集
B.现金募集;非现金募集
C.直销募集;分销募集
D.场内募集;场外募集
答案：A
43.关于开放式基金巨额赎回，以下描述不准确的是( )。
A.出现巨额赎回时，基金管理人能够根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回
B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回
C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回
D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请
答案：B
44.关于基金产品的风险评价，以下表述准确的是( )。
A.基金销售机构不能对基金产品实行风险评估
B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构理应要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级
D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
答案：B
45.下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是( )。
A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D.禁止挪用
答案：A
46.证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。
A.管理人、托管人和持有人
B.发起人、管理人和持有人
C.受益人、管理人和持有人
D.托管人、发起人和持有人
答案：A
47.下列不属于公募基金特征的是()。
A.主要以具有较强风险承受水平的富裕阶层为目标客户
B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
C.能够面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
答案：A
基金从业资格历年考试题2
1. 关于股票估值方法， 以下模型和方法属于内在价值法的是( )。
A. 市盈率模型
B. 经济附加值模型
C. 市销率模型
D. 企业价值倍数
参考答案： B
2. 使用内在价值法对股票进行估值， 不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型， 股利贴现模型(DDM)采用的现金流是( )。
A. 权益自由现金流
B. 留存收益
C. 现金股利
D. 企业自由现金流量
参考答案： C
3. 关于个人投资者的总体特征，以下表述正确的是( )。
A. 资金雄厚， 投资规模大
B. 投资行为规范
C. 投资管理专业
D. 常常需要借助基金销售服务机构进行投资
参考答案： D
4. 以下关于最大回撤的说法， 正确的是( )。
A. 最大回撤无法衡量损失的大小
B. 比较不同基金的最大回撤指标时， 应尽量控制在同一个评估期间
C. 最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力
D. 最大回撤可以衡量损失的可能概率
参考答案： B
5. 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
A. 买空交易
B. 期货交易
C. 卖空交易
D. 现货交易
参考答案： A
6. 对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：FV=S*(1-LoMD)，其中 LoMD=P/S，看跌期权 P 的品种为( )。
A. 百慕大期权
B. 美式期权
C. 亚式期权
D. 欧式期权
参考答案： C
7. 某机构希望在 F 公司盈利较多时，获得较高的股利收益，则一般情况下，该机构应该投资 F 公司发行的哪一种金融工具?( )
A. 普通股
B. 长期债券
C. 累积优先股
D. 非累积优先股
参考答案： A
8. 关于基金资产估值， 以下表述错误的是( )。
A. 基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回基金净额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一
B. 基金资产总值是指基金全部资产的价值总和
C. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算， 进而确定基金资产公允价值的过程
D. 从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值
参考答案： A
9. 关于战术资产配置， 以下描述错误的是( )。
A. 战术资产配置的周期较短， 一般在一年以内
B. 战术资产配置关注市场的短期波动， 管理短期的投资收益和风险
C. 战术资产配置在动态调整资产配置状态时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生变化
D. 战术资产配置的有效性存在争议，战术资产配置对战略资产配置的偏离往往被限制在一定范围内
参考答案： C
10.2018年 4 月， 港交所放行同股不同权。对于某些大型科技公司，需要不断再融资， 但创始人的股权可能会不断地被摊薄， 而这些创始人又是核心人物， 不愿失去控制权。此次同股不同权改革针对的就是这类公司。“ 同股不同权”中的“ 权” 在这个语境下是指()。
A. 分红权
B. 投票权
C. 知情权
D. 清偿权
参考答案： B
11. 关于上升收益率曲线，以下说法正确的是( )。
A. 上升收益率曲线也叫正向收益率曲线
B. 上升收益率中曲线一般发生在新兴国家债券市场
C. 上升收益中曲线只适用于政府债券
D. 上升收益率曲线表示短期债券收益率较高
参考答案： A
12. 以下风险类型不属于投资风险的是( )。
A. 政策风险
B. 流动性风险
C. 商业风险
D. 信用风险
参考答案： C
13. 与平均收益率低的基金相比， 平均收益率高的基金的基金经理的投资能力
( )。
A. 一样
B. 高
C. 低
D. 信息不足， 无法比较
参考答案： D
14. 我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方是( )。
A. 证券交易所
B. 券商
C. 国家税务机关
D.中国结算公司
参考答案： D
15. 久期配比策略( duration matching strategy) 的不足之一是( )。
A. 相对于现金配比策略， 可供选择的债券更少
B. 为了满足负债的需要， 债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券
C. 策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求
D. 策略限制性强， 弹性很小， 可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券
参考答案： B
16. 一下关于现金流量表的说法， 正确的是( )。
A. 现金流量表基金结构为两部分： 经营性现金流和投资性现金流
B. 现金流量表无法反映企业的长期资本筹集状况
C. 现金流量表可反映企业的资本结构
D. 现金流量表可评价企业未来产生现金净流量的能力
参考答案： D
17. 使用内在价值法对股票进行估值， 不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型， 股利贴现模型(DDM)采用的现金流是( )。
A. 权益自由现金流
B. 留存收益
C. 现金股利
D. 企业自由现金流量
参考答案： C
18. 关于各类资本的比较， 以下描述正确的是( )。
A. 公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序中，优先股股东优于债券持有人， 所以称为优先股
B. 优先股股东既有固定的股息， 到期还能获得本金
C. 普通股股东可以选出董事， 组成董事会以代表他们监督公司的日常运行
D. 有限责任公司中，法定代表人有自己的资产，在公司发生损失时，需要承担公司全部损失
参考答案： C
19. 假设基于每日收益计算得到的下行标准差为 8%， 一年的交易日数量为 252 天， 年化的下行标准差应为( )。
A.0.5%
B.3%
C.127%
D.2.16%
参考答案： C
20. A 公募证券基金租用 B 券商的交易单元，佣金比率为 0.1%， 由 C 银行托管，2017年 2 月 14 日在上交所卖出股票金额2000万元，买入股票金额 3000 万元。
在银行间债券市场卖出债券金额 1500 万元。A 基金次日 10:40 还在深交所综合协议交易平台申报卖出 D 上市公司股票， 该股票当日 13:50 盘中停牌， 14:40 恢复交易。A 基金在深交所协议平台申报的交易可能的确认时间是( )。
A. 13:40
B. 15:20
C. 由于该股票停牌， 当日交易申报不能被接受
D. 10:50
参考答案： B
21. 关于股票的票面价值，下列说法中错误的是( )。
A. 发行时， 面值的总和部分计入股本， 超额部分计入资本公积
B. 以面值发行的股票称之为平价发行
C. 溢价发行时， 募集的资金小于股本的总和
D. 股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义
参考答案： C
22. 由于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是( )。
A. 资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值
B. 净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C. 资产收益高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了较好效果
D. 对于同一个企业， 资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近
参考答案： A
23. 根据中国证券投资基金业协会发布的最新固定收益估值标准， 目前交易所债券一般使用的估值方法是( )。
A. 收盘价
B. 第三方估值机构提供的当日估值全价估值
C. 初始取得成本
D. 第三方估值机构提供的当日估值净价估值
参考答案： D
24. 关于买空交易， 以下表述错误的是( )。
A. 融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息
B. 目前， 上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于 50%
C. 融资即投资者借入资金购买证券， 也叫买空交易
D. 维持担保比例的计算公式为(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量× 当前市价+利息及费用总和)
参考答案： A
25. 关于衍生工具的特点， 以下表述错误的是( )。
A. 只要支付少量保证金或者权利金就可以买入的特性属于杠杆性
B. 因为缺少交易对手而不能平仓会导致结算风险
C. 每一种衍生工具都会影响交易者在未来某一时间的现金流
D. 我国的股指期货沪深 300 指数合约与沪深 300 股票指数走势密切相关
参考答案： D
26. T 公司2016年的利润表中，营业收入 15 亿元，营业成本、营业税金及附加共计 10 亿元，销售费用 1 亿元，管理费用 1 亿元，财务费用 1 亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项。则 T 公司2016年营业利润为( )。
A.5 亿元
B.15 亿元
C.2 亿元
D. 0
参考答案： C
27. 流动性风险管理的'主要措施不包括( )。
A. 分析投资组合持有人结构和特征， 关注投资者申赎意愿
B. 密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化， 构造股票投资组合， 分散非系统性风险
C. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期， 关注投资组合内资产流动性结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况
D. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
参考答案： B
28. 期货市场的风险管理功能， 以下表述正确的是( )。
Ⅰ.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者直接进行转移和再分配
Ⅱ.期货市场能够提高金融系统抵御风险的能力
Ⅲ.期货交易能够消除金融市场系统风险
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
参考答案： A
29. 以下交易中不需要债券进行质押的是( )。
A. 债券协议回购
B. 债券买断式回购
C. 债券借贷
D. 债券质押式回购
参考答案： B
30. 关于投资政策说明书的制定， 以下说法正确的是( )。
Ⅰ、应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素
Ⅱ、应根据投资者需求变化进行更新调整
Ⅲ、制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标
Ⅳ、有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： A
31. 债券甲面值 100 元， 市场价格 98 元， 期限 5 年， 债券乙面值 100 元， 市场价格 95 元，期限 3 年。对于债券甲和债券乙的到期收益率判断正确的是( )。
A. 债券甲的到期收益率比债券乙更接近其当期收益率
B. 债券甲与债券乙的到期收益率和当期收益率是反向变动
C. 无法判断债券甲与债券乙的到期收益率与当期收益率的偏离程度
D. 债券甲的到期收益率比债券乙更偏离其当期收益率
参考答案： A
32. 利率上升 5%，债券久期是 1.5，那么债券价值( )。
A 上涨 5%
B 下降 5%
C 上涨 7.5%
D 下降 7.5%
参考答案： D
33. 某资产管理公司负责人认为： 每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变， 定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机， 如果确实发生了变化， 那么投资组合经理需要修订投资策略说明， 并调整投资组合以符合这些修订策略。请问上述观点最可能反映了投资组合管理流程中的( )环节。
A. 监控和再平衡
B. 业绩归因
C. 绩效评估
D. 业绩度量
参考答案： A
34. QDII 开展境外证券投资业务，需获得( )批准的境外证券投资业务许可， 同时在( )申请境外证券投资的额度。
A.中国银监会、外汇管理局
B.中国证监会、中国银监会
C.中国证监会、外汇管理局
D. 外汇管理局、中国证监会
参考答案： C
35. 某中国内地投资者在2016年 1 月 7 日通过基金互认的方式卖出香港基金份额取得的转让差价收入2000元整， 应缴纳的个人所得税为( )。
A. 200 元
B. 400 元
C. 300 元
D. 0 元
参考答案： D
36. 关于债券的凸性， 以下表述最准确的是( )。
A. 凸性描述了价格-收益率曲线的斜率
B. 债券价格随利率的变化关系是非线性的
C. 对于债券收益的较大变化， 久期可以比凸性给出更好的利率敏感性测度
D. 当收益率变化幅度越来越大时， 凸性对债券价格的影响越来越小
参考答案： B
37. 证券 a 与 b 之间的相关系数为 0.5，证券 a 与 c 之间的相关系数为-0.5，那
么( )。
A. ab 之间的相关性与 ac 之间的相关性不可比较
B. ab 之间的相关性比 ac 之间的相关性强
C. ab 之间的相关性与 ac 之间的相关性强度相同
D. ab 之间的相关性比 ac 之间的相关性弱
参考答案： C
38. 一个债券面值为 100 元， 票面利率为 5%， 期限为 4 年， 到期收益率为 6%， 则其麦考利久期为( )年。
A. 4
B. 3.72
C.3.51
D.2.5
参考答案： B
29. 下列证券中属于银行间债券市场交易的品种是( )。
Ⅰ.中小企业集合票据
Ⅱ.商业存单
Ⅲ.债券基金
Ⅳ.国际机构债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： B
40. 可供基金进行利润分配的金额为( )。
A. 期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
B. 未分配利润
C. 本期已实现收益
D. 期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数
参考答案： A
41.关于可转换债券，以下说法正确的是()
A.同时具有普通债券和权益特征
B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票
C.票面利率高于普通公司债券
D.拥有转股权，转股时间由持有人决定
答案：A
基金从业资格历年考试题3
1.基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。
A.无须，无须
B.必须，必须
C.必须，无须
D.无须，必须
答案：D
2.关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
答案：A
3.确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()
A.基金信息披露
B.基金的投资
C.基金份额登记
D.基金的收益分配
答案：C
4.我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。
A.基金发行时的价格
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金份额净值
答案：D
5.商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格
A.中国人民银行
B.中国证券投资基金业协会
C.中国银保监会
D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
答案：D
6.关于基金信息披露，以下说法正确的是()
A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露
B.基金信息披露的对象是基金的投资人
C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
答案：C
7.基金合同的重要信息中，不包括()
A.基金持有人大会的召开，议事规则
B.基金份额发售安排信息
C.基金风险提示
D.基金当事人的权利义务
答案：C
8.基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司()原则
A.全面性
B.独立性
C.最高性
D.权责匹配
答案：C
9.非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()
揭示
A.次2个交易日
B.当日
C.次1个交易日
D.下1个节假日前
答案：C
10.关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()
A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担
B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬
C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有
D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配
答案：C
11.关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()
A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
B.开放式基金强调流动性管理
C.开放式基金需要保留一定的现金资产
D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
答案：A
12.关于基金监管原则，以下说法正确的是()
A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
答案：C
13.在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()
A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图
B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章
C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章
D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期
答案：A
14.在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()
A.基金托管人的资本规模
B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金的历史规模和持仓比例
答案：A
15.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。
Ⅰ.属于利益输送
Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ.属于操纵市场的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违 反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
16.基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()
A.5年
B.10年
C.20年
D.15年
答案：D
17.在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金经理
Ⅳ.召开基金份额持有人大会的份额持有人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
18.基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网
站上披露年度报告
A.30日
B.15个工作日
C.90日
D.60日
答案：C
19.以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()
A.控制成本
B.控制利润
C.控制目标
D.控制环境
答案：D
20.关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()
A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
C.投资者教育没有固定模式
D.不存在广泛适用的投资者教育计划
答案：B
21.根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
A.日常机构有权召集基金份额持有人大会
B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
答案:C
22.关于基金职业道德，以下表述错误的是()。
A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构
B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
答案：A
23.在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
答案：D
24.基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
答案：B
25根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。
Ⅰ.保险经理公司
Ⅱ.保险代理公司
Ⅲ.信托公司
Ⅳ.期货公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式：一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
26.投资者可通过etf进行套利交易，这主要是由于etf()的'特点。
A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B.被动操作指数基金
C.独特的实物申购、赎回机制
D.只能通过交易所进行交易
答案：A
27.以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。
A.目标设定
B.资产负债
C.内部环境
D.风险应对与评估
答案：B
28.对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。
A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
B.法律与道德的评价标准都是相同的
C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式
D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
答案：B
29.关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。
A.正确树立基金职业道德观念
B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输
C.积极参加基金职业道德实践
D.深刻领会基金职业道德规范
答案：B
30.关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。
A.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
B.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响
C.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
D.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的
答案：C
31.基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。
A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
答案：A
32.收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
答案：D
解析：在基金合同、招募说明书中，基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
33.在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
B.基金托管人的资本金规模
C.基金的历史规模和持仓比例
D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
答案：B
34.《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()
A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
答案：D
35.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I公司重大关联交易
II基金重大关联交易
III公司审计事务
Ⅳ基金审计事务
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、 II、III
答案：A
36.基金监管的首要目标是()。
A.维护市场秩序
B.监管基金机构的稳健运行
C.保护投资人及其相关当事人的合法权益
D.保障基金行业的健康发展
答案：C
37.基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公
布上述文件的时间是()。
A.基金份额发售的三日前
B.基金份额发售的五日前
C.基金份额发售的当日
D.基金份额发售的三个工作日前
答案：A
38.销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。
I可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ可能直接导致超过原始本金损失的事项
III因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由
Ⅳ投资者适当性匹配意见
A.I、III、Ⅳ
B.I、II、III
C.II、III、Ⅳ
D.I、II、III、Ⅳ
答案：D
39.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投
资者标准不符的是()。
A.持有250万元金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某
B.持有150万元金融资产，最近三年个人年均收入60元的张某
C.持有500万元金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某
D.净资产3000万元的某单位
答案：A
40.关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。
A.开放式基金注重基金流动性
B.开放式基金需要保留一部分现金
C.封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券
D.封闭式基金可以投资流动性较弱的证券
答案：C
解析：关于投资策略，封闭式基金可以把全部资金在封闭期内可进行长期投资。
41.关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。
A.基金份额的转换不需要额外支付转换费用
B.-般采用未知价法
C.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
D.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费
答案：B
42.对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()
A.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告
B.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则
C.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩
D.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：C
43.以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是()。
A.基金宣传推介材料
B.托管协议
C.基金合同
D.基金招募说明书
答案：A
44 .某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()
A.建立科学的投资管理业绩评价体系
B.建立研究与投资的业务交流制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究报告质量评价体系
答案：D
45.关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()
A.不可以由基金管理人办理
B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理
D.只可以由基金管理人办理
答案：B
46.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )
A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产
C.基金管理人可以根据情况调整申购费率
D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的 25%计入基金资产
答案：A
47.关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )
A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
答案：B
48.关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )
A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B.基金相对股票风险更高
C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D.基金相对债券风险更低
答案：C
49.关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )
A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
答案：C
50. 基金管理人公司监察稽核控制，错误的是
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
答案：B
基金从业资格历年考试题4
1.企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()
A. 次级债券持有人
B. 优先无保证债券持有人
C. 有保证债券持有人
D. 企业股权持有人
答案：C
2.已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元，该公司的年销售收入是()
A.2000万元
B. 1000 万元
C. 500 万元
D. 100 万元
答案：C
3.关于普通股和优先股，以下表述错误的是()
A. 普通股的股东享有收益权、表决权
B. 公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息
C. 优先股的股息率是固定的
D. 优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利
答案：B
4.假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为0.5，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。
A.0.65
B.0.7
C.0.6
D.0.8
答案：B
解析：夏普比率=(组合的平均收益-无风险收益)/标准差=(40%-5%)/0.5=0.7
5、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()
A. 在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的
B. 在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略
C. 被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的
D. 在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益
答案：C
6、已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为()
A. 8%
B. 5%
C. 6%
D. 2%
答案：D
解析：通货膨胀率=8%-6%=2%。
7、关于沪深300指数，以下表述错误的是()
A. 沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布
B. 以2004年12月31日为基期，基点为1000点
C. 以总股本为权重，采用几何平均法计算
D. 由中证指数有限公司编制
答案：C
8、关于浮动利率债券，下列表述错误的是()
A. 浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定
B. 浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同债券发行人的信用
C. 浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限
D. 浮动利率债券的利差反映已发行债券在其偿还期内发行人信用的改变
答案：D
9、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是()
A. 风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关
B. 只有非系统性风险才要求相应的风险溢价
C. 当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升
D. 风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升
答案：A
10、关于私募股权的概念，以下表述正确的是()
A. 通常采用非公开募集的形式筹集资金
B. 投资仅包含股权投资，不包含债权
C. 私募股权投资是指对已上市公司的投资
D. 可在公开市场上进行交易滚动性较好
答案：A
11、已知基金F的夏普比率为0.5，证券市场的夏普比率为0.6，则以下说法正确的是()
A. 基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平
B. 基金F的收益率比整个市场水平好
C. 基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平
D. 基金F的收益率比整个市场水平差
答案：A
12、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是()
A. 股票的理论价值是指股票未来收益的现值
B. 股票的理论价值与账面价值很可能由较大出入
C. 股票的账目价值决定股票的市场价格
D. 各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实内在价值的估计
答案：C
13、关于土地投资，以下表述正确的是()
A. 土地投资只能通过出租来获取投资收益
B. 基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性
C. 土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益
D. 土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小
答案：B
14、作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是()
A. 结算成本较高
B. 需要结算系统和资金清算系统紧密结合
C. 降低结算本金风险
D. 不利于市场参与者监控资金结算
答案：A
解析：全额结算缺点在于会对频繁交易的做市商有较高的资金要求，其资金负担较大，结算成本较高。故A项符合题意。
15、以下用于管理投资交易操纵风险的是()
A. 建立交易对手信用评级制度
B. 严格划分交易员权限，完善内部审核机制
C. 密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
D. 分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿
答案：B
16、 货币市场工具一般是指( )。
A.长期的、具有低流动性的低风险债证券
B.短期的、具有低流动性的无风险债证券
C.长期的、具有高流动性的无风险债证券
D.短期的、具有高流动性的低风险债证券
答案：D
17、 对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是( )。
A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
B.完善国内资本市场
C.构建良好的人民币外流机制
D.推动人民币跨境资本流动
答案：C
解析：沪港通及深港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。其重要意义表现为以下四个方面：(1)刺激人民币资产需求，加大人民币交投量。(2)推动人民币跨境资本流动。(3)构建良好的人民币回流机制。人民币国际化要求人民币具备良好的流动性。(4)完善国内资本市场。沪港通及深港通构建，将倒逼内地资本市场制度进行改革，形成更加完善的监管、交易制度。
18.关于均值/中位数与分位数，以下说法错误的是()
A. 对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值
B. 有些时候，一组数据的均值与中位数相同
C. 中位数就是上50%分位数
D. 投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准
答案：D
19.关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()
A.期货合约只在交易所交易
B.互换合约常在场外交易
C.期权合约只在交易所交易
D.远期合约常在场外交易
答案：C
20.以下不承担汇率风险的基金是()
A.货币ETF
B.原油基金
C.港股通基金
D.海外债券基金
答案：A
21、 关于股票的票面价值，下列说法中错误的是( )。
A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积
B.以面值发行的股票称之为平价发行
C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和
D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义
答案：C
22、 以下关于普通股的说法，正确的选项是( )。
A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化
B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权
C.普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利
D.普通股均可在股票交易所交易
答案：B
23.以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所
B.郑商所
C.中商所
D.上期所
答案：C
解析：大商所：大连商品交易所，是经国务院批准的四家期货交易所之一。
24、 关于衍生工具的`定义和特点，以下表述正确的是( )。
A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险
B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头
C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点
D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产
答案：D
25、 已知通货膨胀率为3%，实际利率为4%，则名义利率为( )。
A.7%
B.4%
C.1%
D.3%
答案：A
26、 关于跟踪误差，下列说法不正确的是( )。
A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低
B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标
C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核
答案：D
27、 下列关于政府债券的表述，错误的是( )。
A.地方政府债可以由地方政府自主发行
B.国债可以由地方政府代理发行
C.地方政府债可以由中央财政代理发行
D.我国政府债券包括国债和地方政府债
答案：B
28、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。
A.另类投资采取高杠杆模式运作
B.另类投资产品与传统证券相关性较高
C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险
D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息
答案：B
解析：另类投资的局限性包括：①缺乏监管和信息透明度：②流动性较差，杠杆率偏高：③估值难度大，难以对资产价值进行准确评估。
另类投资的优点是：①提高收益：②分散风险。投资者们将另类投资产品纳入他们的投资组合中，其主要理由之—就是能够通过投资组合的多元化来提高其担资回报。通过多元会不仅仅能够提高投资者的回报，同时还能达到分散风险的目的。
29、 关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。
A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力
D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益
答案：D
30、 基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构有()。
A.基金公司稽核监督部门
B.相关监管机构
C.第三方销售机构
D.托管人
答案：D
31、 股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为( )。
A.汇率大幅波动
B.股票大盘指数的波动风险
C.上市公司财务投资失败
D.央行颁布新的货币政策
答案：C
32、 在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是( )。
A.双边净额结算
B.逐笔交易
C.券款净额结算
D.多边净额结算
答案：B
33、 下列不属于期货市场基本功能的是( )。
A.风险管理
B.价格发现
C.宏观调控工具
D.投机
答案：C
34、 基金托管人对基金资产估值负有( )责任。
A.复核
B.监督
C.直接估值
D.披露
答案：A
35、 我国封闭式基金的估值频率是( )。
A.每个交易日
B.每月
C.每周
D.每半个月
答案：A
36、 下表述不符合资本市场理论的前提假设的是( )。 A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相同的判断
B.投资不可以分割，投资数量固定
C.投资者的买卖行为不会改变证券价格
D.投资者都拥有相同信息
答案：B
37、 根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()。
A.A股、B股的权益登记日的次日
B.A股、B股的权益登记日的次一交易日
C.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次日
D.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次一交易日
答案：D
38.关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()
A. 上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制
B. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
C. 上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
D. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制
答案：D
39.关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()
A. 交易机制
B. 投资限制
C. 托管费率
D. 业绩比较基准
答案：C
40、 以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债
B.股票以面值发行成为平价发行
C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系
D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额
答案：A
41、 关于市场有效性，以下说法错误的是()。
A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益
B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的
C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的
D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功
答案：C
42、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()
A.当期收益率总是与到期收益率反向变动
B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率
C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率
D.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益
答案：A
43、 关于债券通货膨胀风险，以下表述错误的是()
A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券
B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降
C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险
D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券
答案：C
解析：对于中长期债券而言，债券货币收益的购买力有可能随着物价的上涨而下降，从而使债券的实际收益率降低，这就是债券的通货膨胀风险，C项说法错误。
44、预期损失的优势体现在以下哪些方面()Ⅰ、风险敏感性度量 Ⅱ、尾部风险度量 Ⅲ、风险因子收益 Ⅳ、次可加性
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
答案：C
45、风险价值VAR的估算方法包括以下哪些选项()Ⅰ、参数法 Ⅱ、蒙特卡洛模拟法 Ⅲ、现金流折现法 Ⅳ、历史模拟法
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
46、 关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是( )
A.投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用
B.标准化合约增加了市场的流动性
C.期货市场中的供求关系
D.市场参与者对未来价格变化趋势的预测
答：A
47、在现值计算中，利率i也称为()
A. 利滚利
B. 贴现率
C. 名义利率
D. 股息率
答案：B
48、 关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是( )
A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
答案：A
解析：在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
49、 某企业的净利润为2.1亿元，净资产收益率为30%，权益乘数为2，则总资产为( )。
A.4.2
B.3.5
C.14
D.7
答案：C
50、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()
A. 对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债卷
B. 浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险
C. 大多数种类的债券都是面临通胀风险
D. 随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降
答案：B
基金从业资格历年考试题5
1.关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是()
A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任
B.对违法违规的市场主体采取行政处罚
C.履行行业自律管理，促进行业合规经营
D.提供行业服务，提高行业竞争力
答案：B
2.关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()
A. 该系统是全国性的证券交易场所
B. 该系统是国务院批准设立的
C. 该系统俗称“新三板”
D. 在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法
答案：D
3.基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的()
A.基金销售协议为准
B.通过合同双方协定决定
C.以基金合同附件为准
D.以可行的实际操作为准
答案：C
4、关于业务尽职调查，以下表述正确的是()
A. 业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同
B. 业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解
C. 业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险
D. 业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考
答案：A
5、在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()
A. 基金对A项目历次出资的时间和金额
B. 投资者对基金的出资时间和金额
C. A项目截至该时点的资产价值
D. 基金在A项目上历次收到分配的时间和金额
答案：C
6、关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是()
A. 基金未托管风险
B. 基金运营风险
C. 税收风险
D. 资金损失的风险
答案：A
7、关于基金业绩评价，以下表述正确的是()
A. 已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值
B. 总收益倍数越高，说明基金业绩越好
C. 基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果
D. 已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好
答案：C
8、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是()
A. 股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化
B. 申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化
C. 申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力
D. 申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营
答案：D
9、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()
A. 净资产不低于300万元
B. 总资产不低于3000万元
C. 净资产不低于1000万元
D. 总资产不低于1000万元
答案：C
10.某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是( )。
A.优先向基金投资者返还投资本金
B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配
C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金
D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配
答案：C
11、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是()
A. 有限责任公司型基金和股份有限公司型基金
B. 有限合伙型基金和信托(契约)型基金
C. 信托(契约)型基金和股份有限公司型基金
D. 有限责任公司型基金和有限合伙型基金
答案：A
12、A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是()
A. 可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金
B. 仅可以以自建管理团队的方式管理基金
C. 可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金
D. 仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金
答案：A
13、 股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得( )。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C.委托第三方机构对基金进行风险评级
D.承诺投资者该基金为保本型基金
答案：D
14、 关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是( )。
A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准
B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署《风险揭示书》
C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度
D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效
答案：D
15、 以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是( )。
A.股东会或者股东大会决议解散
B.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散
C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
D.依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
答案：B
16、 对于投资后管理，以下描述正确的是( )。
A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理
B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类
C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值
D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间
答案：B
17、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。
A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案
B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
C.自然人不能登记为基金管理人
D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式
答案：A
18、 关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是( )。
A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
答案：C
19、 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。
A.中国证券业协会
B.中国股权投资基金协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
答案：C
20、 有限责任公司型股权投资基金，在原有投资者之间进行股权转让的，应当遵循以下原则( )。
A.将转让的所有结果通知股东
B.得到三分之二以上股东的同意
C.得到其他股东的同意
D.得到半数以上股东的同意
答案：A
21、 ( )对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。
A.基金托管人
B.基金财产保管机构
C.基金份额登记机构
D.基金投资者
答案：A
22、根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()
A. 有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资
B. 有生产经营场所
C. 有书面合伙协议
D. 有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人
答案：A
23、股权回购退出的情形不包括()
A. 控股股东回购
B. 员工收购
C. 债权人收购
D. 管理层回购
答案：C
24、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()
A. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员
B. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格
C. 在中国证监会取得基金销售业务资格
D. 在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
答案：D
25、关于股权投资基金的投资后管理，表述正确的是()
A. 在项目实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理阶段
B. 良好的投资后管理不会有利于消除潜在的投资风险
C. 投资后管理的'优劣几乎不会影响投资的保值增值
D. 投资后管理对投资项目的发展与推出方案的实现不产生影响
答案：A
26、 股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是( )。
A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”
B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”
C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”
D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”
答案：D
27、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项时()
A. 业绩报酬
B. 基金所欠税款
C. 公司债务
D. 清算费用
答案：A
28、政府引导基金的投资标的和投资目的通常为()
A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足
B. 成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益
C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报
D. 杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益
答案：A
29、 小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的下述说法正确的是()。
A.你购买的基金的预期收益为年化30%
B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年
C.我们公司将通过我们公司的帐户向你分配收益
D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友
答案：B
30、 增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1 亿元，增资甲公司，获得20%的股权。按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为()万元。
A.25000
B.1250
C.11000
D.1200
答案：B
解析：投资1亿后获得20%的股权，则企业投后估值为：1亿/20%=5亿元。投资前估值为5-1=4亿元，注册资本占投资估值的比例=1000万元/4亿=2.5%，则投资后注册资本=5亿元*2.5%=1250万元。
31、 关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是( )。
A.确认目标公司的合法成立和有效存续
B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
D.核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性
答案：B
32、 使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是( )。
A.财务费用合理性
B.应收账款可能的坏账损失
C.有价证券的市场价值
D.尚未核定的税金
答案：A
33、 关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是( )。
A.可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资
B.因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高
C.以股权投资基金为主要投资对象
D.在选择股权投资基金时，一般要考察期投资理念、管理团队、独特性等
答案：B
34、 某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是()。
A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益
B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配
C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益
D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益
答案：C
35、 关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果，说法正确的是( )。
A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分
B.应将该管理人移送证监会处理
C.若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记
D.应注销该管理人的法律主体资格
答案：C
36、 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。
A.中国证券业协会
B.中国股权投资基金协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
答案：C
37.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是()
A、 副总经理
B、 合规风控负责人
C、 财务负责人
D、 总经理
答案：C
38.私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。
A、 公开出版资料
B、 公共门户网站、链接广告和博客
C、 海报、户外广告
D、 对特定客户推送产品说明
答案：D
39、 在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括( )。
A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议
B.参与对拟投资企业的尽职调查
C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务
D.参与基金的投资决策
答案：A
40、 关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。
A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证
B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理
C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门
D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记
答案：A
41.关于私募股权的概念，以下表述正确的是()
A. 通常采用非公开募集的形式筹集资金
B. 投资仅包含股权投资，不包含债权
C. 私募股权投资是指对已上市公司的投资
D. 可在公开市场上进行交易滚动性较好
答案：A
42.股权投资基金进行清算的原因是( )
A.投资项目撤销 IPO 计划
B.投资项目被上市公司并购
C.投资项目从新三板摘牌
D.投资项目都实现了退出
答案：D
43、 投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以( )。
A.决定公司经营计划和投资方案
B.派代表担任公司董事
C.批准公司章程的修改
D.决定公司清算
答案：B
44、 关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是( )。
A.一般在新老股东之间发生
B.体现了对股权投资方利益的保护
C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利
D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利
答案：C
45、 关于政府引导基金的描述正确的是( )。
A.政府引导基金通常投资于基础设施基金
B.政府引导基金通常投资于并购基金
C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金
D.政府引导基金通常投资于创业投资基金
答案：D
46.小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()
A.你购买的基金的预期收益为年化 30%
B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年
C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益
D.你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友
答案：B
47、 关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是( )。
A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任
B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定
答案：A
48、 没有独立法人主体地位的基金包括( )
A.公司型基金和契约型基金
B.合伙型基金和契约型基金
C.公司型基金、合伙型基金和契约型基金
D.公司型基金和合伙型基金
答案：B
49、 目前我国股权投资基金的募集( )。
A.只能公募
B.根据具体投资对象确定
C.只能私募
D.可以私募，也可以公募
答案：C
50、 关于基金从业资格取得方式，表述正确的是( )。
A.可通过考试加资格认定方式获得
B.可通过考试或资格认定方式获得
C.通过笔试加面试的方式获得
D.通过考试或远程培训的方式获得
答案：B
基金从业资格历年考试题6
1.国际化基金的投资标的通常以()为主要区域。
A.中国
B.欧洲
C.欧、美、中等国家
D.欧、美、日等发达国家和新兴市场国家
答案：D2019年基金从业资格考试试题及答案
2.监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是()。
A.向投资者充分披露有关信息
B.保护客户资产
C.尽量确保证券投资基金的大多数资产公平、准确的定价
D.证券投资基金的份额赎回
答案：C
3.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
答案：C
4.())作为欧洲第一、世界第八大金融中心，且拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界20%的管理资产。基金从业资格考试真题及答案
A.卢森堡
B.爱尔兰
C.法国
D.德国
答案：A
5.下列关于QFII托管人资格规定的说法中，正确的.是()。
A.每个合格投资者只能委托1个托管人，且不可以更换托管人
B.实收资本不少于70亿元人民币
C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.外贸商业银行境内分行在境内持续经营5年以上
答案：C基金从业资格考试真题
6.金融市场的国际化趋势主要表现在()。
Ⅰ.国际融资证券化
Ⅱ.证券投资国际化
Ⅲ.证券交易国际化
Ⅳ.金融贸易跨国化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
7.下列关于各国基金国际化的概况，说法正确的是()。
Ⅰ.英国基金经常通过与东道围国内的基金进行合作来进行国际化发售，以降低募集成本
Ⅱ.卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地
Ⅲ.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有优势基金从业资格考试准考证
Ⅳ.英国基金的国际化投资是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
8.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为()。
Ⅰ.购买不动产
Ⅱ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅲ.参与未持有基础资产的卖空交易
Ⅳ.投资于政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9.从风险分散角度来看，投资基金国际化的意义是()。基金从业资格考试题库
Ⅰ.较大幅度地减少非系统性风险
Ⅱ.对于系统性风险的对冲能起到一定的作用
Ⅲ.通过在发展中国家和发达国家进行资产分配，可以在一定程度上减少发达国家证券投资收益下降的冲击
Ⅳ.能够自由地选择投资地域和投资标的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D基金从业资格考试试题
10.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于()。
Ⅰ.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
Ⅱ.在银行间债券市场交易的固定收益产品
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.股指期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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