理财协议书锦集五篇
在现在的社会生活中，协议的使用频率呈上升趋势，签订了协议就有了法律依靠。写协议需要注意哪些问题呢？下面是小编精心整理的理财协议书5篇，仅供参考，希望能够帮助到大家。
理财协议书 篇1
甲方：
乙方：
本着友好合作的原则，在互惠互利的共识下，乙方如同意甲方制定的以下协议内容方可构成甲乙合作关系
一、协议内容
1．甲方代理乙方进行买卖股票操作细则。
2．甲方对乙方资金风险的责任的负担。
3．甲方和乙方对股市投资赢利的分成。
4．甲方代理乙方买卖股票操作的周期。
5．其他补充。
二、细则
1．甲方代理乙方进行买卖股票操作细则
a）资金要求：
50万以上资金提供代理客户帐户操盘业务。
资金要求是长期闲置资金，乙方不得使用贷款，借款以及短期即将使用的资金进行股票投资，非股票专项投资资金，甲方将不予接受代理。
b）由乙方委托者用自己名字在证券公司开户，并存入委托资金，该帐户资金需全部是委托操作资金，乙方不能使自有操作资金和委托操作资金进入同一个股票帐户，并保证办理电话委托交易系统或网上委托交易系统，仅告诉甲方委托电话（或委托网站）和股票帐户，及交易密码，确保甲方可以进行正常的
股票交易。乙方的帐号和密码由甲乙双方共同管理，乙方可以视自己的情况任意查看自己帐号的操作明细。
c）在委托开始之既，乙方帐户上如果有历史遗留股票，甲乙双方将按股票市值和资金总数为初始资金标准折算成总资产进行计算，总资产结果以截图为据，以备日后统计结算。同时乙方帐户内遗留的股票甲方将视市场情况对乙方帐户里的股票品种进行更换或者持有；乙方帐户自交接甲方完毕后代理正式开始。
d）委托期间，乙方完全委托甲方买卖股票，乙方不得干涉和督促甲方买卖股票，不得自己操作委托资金的股票买卖，不得随意变更委托资金及帐户交易密码。
2．甲乙双方共同风险的责任的负担
股市有风险需要提前说明
a）甲方在操作时间，以乙方资金安全为原则的前提下，按操作计划，按操作制度进行股票适时交易；
b）甲方本着规避风险，价值投资的操作手法来博取资本市场的赢利。弱市中采取稳健的分批买进以及多看少动的操作策略来确保乙方资金的最大安全性；
c）如果双方协议操作时间内，甲方操作使乙方资金出现亏损的情况时，甲方将视市场情况对资金进行短线5%中线10%的标准进行止损。待买进时机成熟时再进行交易；
d）在甲方每次代理操作成功后，同时担负着乙方不能按时按量向甲方兑现提成的风险以及代理操盘的精力损失。
因此甲乙双方都存在潜在的风险，需要共同负担
3．甲方和乙方对股市投资赢利的分成
理财协议书 篇2
甲方：_________
乙方：_________
公司地址：_________
公司电话：_________
传真：_________
经甲方双方平等协商，现就家庭理财咨询服务的有关事宜达成以下协议：
一、甲乙双方根据平等互利的原则，由乙方负责为甲方及其家庭提供私人理财咨询服务。
二、甲方的权利和义务
1．甲方有权要求乙方为其设计制作符合甲方职业、生存阶段、资产和收入状况以及消费背景的家庭理财组合模型（即家庭投资理财计划书）。并根据甲方和市场的变化，指导甲方及时调整投资理财规划。
2．甲方有权要求乙方根据家庭理财计划书的要求，特别约定乙方定期通过电子邮件、传真、电话、短信、信函等形式，提供甲方已经涉入市场的投资资讯（如股票、基金、外汇、黄金、邮票、金银纪念币、流通纪念金属币等的市场运行情况、政策变化以及某一投资品种的最新价格等）。
3．参加乙方举办的家庭投资理财系列讲座。
4．可登录公司网站http://www。_________（网络实名：_________网），享受家庭理财有关问题的咨询与服务（请输入密码进入）。
5．可通过提前预约，与公司资深理财顾问面对面讨论家庭投资理财问题。
6．甲方应按期缴纳会员费。甲方加入家庭理财俱乐部首年会员费为_________元，会员费按年度一次性收取。从入会第2年起，按每月_________元交纳会费，会费按年度一次性收取。收费时间为第1个年度交费的对应日。
7．免费赠送价值_________元的私人理财图书一套，包括：_________。
8．甲乙双方签订本协议，甲方始成为乙方家庭理财俱乐部的会员，甲方有权享有本合同规定的各项权利。
三、乙方的权利和义务
1．乙方有义务在收到甲方完备的家庭背景资料后10个工作日内，为甲方量身定做符合甲方职业、生存阶段、资产和收入状况以及消费背景的家庭理财组合模型（即家庭投资理财计划书）初稿。经甲方反馈意见后5个工作日内，乙方将修正稿再次发给甲方，直至甲方认可。
2．乙方根据甲方约定，定期通过电子邮件、网站、电话短信、传真、信函等形式，为甲方提供已经涉入市场的投资资讯。
3．甲方登录_________网进行家庭理财咨询，乙方应在2个工作日内（节假日顺延），通过_________网予以回复。
4．乙方有义务不定期为甲方提供第二条第3款、第5款和第6款的服务。
5．乙方有义务为甲方提供具体的投资建议。
6．乙方有义务为甲方保守机密。
7．乙方有根据本合同规定，收取会员费（即家庭理财咨询费）的权利。一个年度终结，若甲方不再交纳会费，乙方将终止对其的后续服务。
四、本合同未尽事宜，甲乙双方协商解决，若协商不成，甲乙双方任何一方可到_________仲裁机构申请仲裁或到乙方所在地人民法院提起诉讼。
五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本合同经甲方签字，乙方盖章、乙方代表签字后生效，具有法律效力。
甲方（签字）：_________ 乙方（盖章）：_________
代表（签字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
签订地点：_________ 签订地点：_________
理财协议书 篇3
甲方：
乙方：
甲乙双方经友好协商，本着利益共享的原则，根据中华人民共和国有关法律法规的相关规定，就乙方投资甲方事宜达成如下协议：
第一条，乙方自愿以理财方式投资 元（大写：xxxx万元）到甲方，为期壹年（从20xx年x月x日至20xx年x月x日）止。
第二条，甲方权利和义务
1、甲方有权支配乙方投资的人民币从事各种生产经营活动。
2、一年后，甲方返还乙方本金及投资收益 元（大写：x万元）人民币
第三条，乙方权利和义务
1、甲方在生产经营过程中，各种原因造成的经济损失，乙方不予承担；
2、甲方在生产经营过程中，若触犯国家法律法规，乙方不承担任何法律责任；
3、乙方必须按照合同约定，除特殊情况外，不得提前支取所投资金；
第四条，违约责任
1、甲方如因特殊情况不能按时返还乙方本金时，需提前一个月通知乙方，并支付本金的2%作为滞纳金予以补偿，并于到期之日起一个月内还清乙方；
2、乙方因特殊情况需提前要求甲方返还本金时，需要提前一周通知甲方，甲方根据实际情况可扣取本金总额的2%作为违约补偿；
未尽事宜由甲乙双方按照有关法律法规协商解决。
此协议一式三份，甲乙双方各执一份，公证机关存档一份。 此协议自签定之日起生效。
甲 方（盖章）： 乙方（签字）：
法人代表（签字）：
20xx年 月 日 20xx年 月 日
理财协议书 篇4
甲方：（委托方） 身份证号：
乙方：（受理方） 身份证号：
甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议，并郑重声明共同遵守以下条款。本协议一式两份，甲乙双方各持一份，在甲乙双方签字确认之日起正式生效！
第一条：
甲方将借予乙方人民币 （金额大写），并全权委托乙方进行投资操作，以每一公历年为一个代理期限，该协议从签订之日起开始生效计算期限，每一期限后如甲方与乙方未协商终止该协议则协议自动延期生效。乙方不得利用甲方委托资金主导或参与任何违法活动，否则由乙方承担一切法律责任。
第二条：
乙方在每个代理期限内向甲方支付其所借予委托资金的10%作为利息。若甲方委托资金达到6万，则利息在该协议中自动调整为每个代理期限12%。超过6万元后，每向上追加2万元增加0.5%计息。计息最高上限为18%。（超过18%则违反国家相关民间借贷理财法律法规，将不受国家法律保护）。若甲方对每一代理期所产生的利息无其他指定安排，则利息在下一代理期自动计入总金额并在下一代理期参与计息。
第三条：
甲方的追加资金日期如在近一期代理期限开始生效之日后2月内，则乙方视为在该代理期内100%计息；甲方的追加资金日期如在近一期代理期限开始生效之日后3至6月内，则乙方视为在该代理期内50%计息；甲方的追加资金日期如在近一期代理期限开始生效之日后7至9月内，则乙方视为在该代理期内30%计息；甲方的追加资金日期如在近一期代理期限开始生效之日后10至12月内，则乙方视为在该代理期内0%计息。
第四条：
甲方在每个代理期限内都不承担本金损失风险，一切本金风险由乙方承担。甲方在需要使用委托金时，需至少提前半月告知甲方。甲方所提取委托金的时间在近一期代理期限生效之日后1至6月内，则乙方视为所提取金额不参与该代理期限内计息；甲方所提取代理金的时间在近一期代理期限生效之日后7至12月内，则乙方视为所提取金额参与该代理期限的50%计息。
第五条：
在该协议后附加追加和提取金额记录，最多不超过10笔，多于10笔后需终止此协议并重新签订协议，以免出现不必要误差给甲乙双方造成财产损失。10笔内所有记录在甲乙双方签字确认后自动进入该协议约束范围并按照协议内条款规定生效计息。
第六条：
甲乙双方在不损害对方在该协议中权益前提下，有权单方面提出终止该协，并提前至少一个月告知对方。决定终止该协议时，双方在终止协议区内签字确认后该协议自动终止。
甲方： 乙方：
日期： 日期：
理财协议书 篇5
甲方：_________________
乙方：_________________
根据甲方______________与客户_____________签订的委托理财协议（编号：_________），本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：
一、甲方委托乙方作为甲方与客户_________签订的委托理财协议的第三方--证券的监管方，乙方接受甲方的委托。
二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方提供的文本协议
1．甲方与客户签定的委托理财协议书；
2．客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的'监管书；
3．客户同意资金划转结算书。
三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。
四、双方的责任和义务
1．甲方的责任和义务
（1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；
（2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；
（3）在确认达到理财目标后，甲方有委托会计结算人员从客户帐上划转资金的权利；
（4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。
2．乙方的责任和义务
（1）乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务；
（2）在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进行再融资、押贷款等操作。客户资金帐户发生异常情况，乙方有告知甲方的义务；
（3）在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及_________证券交易所的撤消指定交易业务和_________帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书；
（4）乙方有责任随时应甲方的要求提供资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权；
（5）乙方有向甲方提供咨询帐户号、对帐和交易密码的义务。
五、登记结算
乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面委托的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。
六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协议的地方仲裁机构裁决。
七、发现本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另行商定解决。
八、本协议自_________年_________月_________日起生效，有效期为_________年。
1．在本协议有效期间达到理财标准后，甲方划转资金结算后次日（遇节假日顺延）为本协议有效期截止日期；
2．未达到理财目标的情况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。
九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。
甲方（公章）：______________
授权代表人（签字）：________
电话：______________________
传真：______________________
帐号：______________________
_________年_________月____日
乙方（公章）：______________
授权代表人（签字）：________
电话：______________________
传真：______________________
帐号：______________________
_________年_________月____日
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