交易所自的查报告

2022-06-18

交易所自的查报告

　　篇一：营业部自查报告

　　XXXX期货经纪有限公司

　　中国证监会上海监管局：

　　二〇xx年十一月，中国证监会公布了《期货营业部管理规定（试行）》（以下简称《规定》），我部按公司统一部署，在总部合规部门的指导下，以营业部总经理XXX为组长，成立了自查小组，对照新颁发的《规定》进行了彻底的自查，现将情况汇报如下：

　　一、经营条件方面：

　　（一）、关于营业场所和设施的情况

　　1．目前，我公司XX营业部营业场所是租赁的XXXX大厦单元，营业面积共计XX平米，该大厦产权明晰、使用权稳定，属于经营性房产，XX营业部的营业场地经市消防局检验合格。

　　2．XX营业部具有满足期货业务需要的办公、通讯和交易设施；营业场所内除XX大厦能满足双路供电外，对关键设备如文件服务器、路由器、防火墙、等配备有在线式ups，对交易员下单电脑也配置了ups，保证交易能实时畅通无故障。关键设备和线路都有相关软硬件备份。信息技术系统符合监管要求，应急预案详尽实用。

　　3．XX营业部在营业场地内设立了投资者教育园地；对营业部的资信情况、公司及其营业部介绍、开户流程、各岗位人员都进行了介绍和公示，提示了从业人员查询网址等必须的信息。营业部内也备有公司研发报告和

　　各个交易所品种介绍等，供投资者取阅。

　　4．我部有专门的财务室，已经设立了专门的档案室。

　　5．配备有灭火器、防盗门等消防和安全设施；有防火应急预案和反恐应急预案。

　　（二）、关于营业部负责人及从业人员情况

　　1．营业部负责人具有任职资格，专职在营业部实地履职，不兼任其他营业部负责人，也不在公司总部、党政机关及其他营利性机构任职。

　　2．现有员工业务素质、从业经历和数量能够满足目前营业部经营的需要。

　　（三）、关于营业部岗位设及分工情况

　　营业部市场开发、开户与合同管理、交易管理（指令）、客户服务、信息技术、财务等业务岗位，岗位职责明确、专职专岗，不存在兼职的情况，市场开发、开户与合同管理、交易管理（指令）等前台业务与信息技术、财务等后台业务分开。

　　二、内部控制方面

　　（一）、营业部符合“四统一”的监管要求。

　　1．统一结算：营业部不承担结算任务，全部结算工作由公司总部结算部门集中进行；客户通过电话下单的，营业部进行了同步录音；客户以计算机、互联网方式下达交易指令的，营业部及总部保存该交易指令。

　　2．统一风险控制：营业部交易系统的风险控制是由总部统一管理，主辅交易系统的风险控制参数设置由总部统一操作，包括对客户保证金收取比例的设定和出入金管理。

　　3．统一资金调拨：客户保证金与营业部自有资金的调拨由总部统一执

　　行。

　　4．统一财务管理与会计核算：营业部执行公司统一的预算管理和报销流程，接受公司统一的业绩考核评估；营业部具有用章管理办法，财务用印、财务空白凭证均妥善保管，并实行双人管理和审批使用。根据《规定》第二十八条，我部自20xx年11月起，已经将原始报销凭证留存复印件。

　　（二）、我部着重进行客户帐户规范和完善风险控制工作。

　　1．按照证监会20xx（20）号文件对期货市场账户规范文件的规定和要求，加强对我营业部现有的可休眠客户按要求进行了逐一的电话录音回访，并将录音信息留底保存。回访中，首先详细核实其所签订的期货经纪合同的各项内容，对于客户有变更的内容重新登记；其次告知其账户被上级部门认定为休眠账户的情况，征求其是否同意休眠或要正常使用的意见；最后按照客户的要求和实际情况，对其账户做出完善处理，并按要求，进行报备。采取报备休眠或规范处理。

　　经过努力，此部分可休眠客户已于20xx年12月按要求完成处理工作。后期休眠客户的激活或注销将严格执行各项程序要求。

　　为进一步落实证监会关于开展期货市场账户规范工作的决定，12月营业部按照相关规定和要求，对统一开户前的所有账户进行了审查核实，将其中不符合统一开户规定，资料不齐全的账户逐一清理并纳入历史规范账户范围内。就这部分账户，进行现场核实其签订的期货经纪合同各项内容是否保持一致，对于有变更要求的客户，则签署一份《期货经纪合同》合同指定事项变更表，最后由客户签字确认；其次就资料不齐的客户要求补齐各项所缺资料，然后汇总报备。对未能亲自来营业部现场确认的客户，则通过电话录音方式，核实各项内容，并保留初始电话录音，然后汇总报备。目前此项工作正在进行中，按照上级部门要求，我们将在2012年5月1日之前保质保量的完成所有历时规范账户的报备工作。

　　2. 不断完善风险控制体系。对应《规定》第十八条，我们一直严格遵从统一结算和统一风险管理等四统一的内控要求，在帐单方面，只针对客户要求，进行书面帐单的出具和客户帐单疑问的解释工作；对应第二十三条，在风险控制方面，以盘中动态风险监控和盘后强平跟踪反馈相结合，盘中以风险度等于80%为动态风险预警线，对80%以上的客户进行沟通和风险提示，同时对频繁大额撤报单进行监控，盘后对结算风险度达100%及以上客户负责电话录音通知和信息反馈；在电话委托上做好同步录单，盘后对当天电话委托进行检查并作好录音备份。最后，营业部的交易员系统、交易监控等系统参数均由总部统一设置，我们无修改权限。

　　三、合规管理方面：

　　今年以来，营业部合规经营方面的工作明显加强。在中期协8.23会议精神的指导下，按公司统一部署，营业部内部积极开展期货从业人员及配偶以本人或他人名义违规在本公司或其他期货公司进行期货开户交易情况的自查自纠工作。，

　　20xx年11中旬，由总部合规审查部对我部进行了合规经营及反洗钱工作现场检查，内容涉及内控制度完善、合同规范及交易的留痕等方面。

　　20xx年修订的《期货营业部管理规定》（试行）在营业部经营条件、内部控制、合规管理和监督管理内容上都有所强化，我部经营活动将严格按照《规定》中的各项要求进行，为辖区期货市场的规范发展贡献力量。

　　XXXX期货经纪有限公司XX营业部

　　二〇xx年三月六日

　　篇二：金锭银锭自查报告

　　上海黄金交易所交割储运部：

　　根据贵单位提出的《关于开展可提供标准金锭企业质量自检的通知》要求，我公司严格按照上海黄金交易所可提供标准金锭企业的相关规定，进行了自查工作，具体情况如下：

　　1、精炼金锭产品仍然按照原来的生产工艺进行生产，无变化。

　　2、金锭检测方法无改进和变化。

　　3、金锭取样继续按照内部制定的《原料及产品取样管理规定》执行，符合企业规定。

　　4、金锭产品的计量器具经烟台市牟平区计量管理所定期检定，精度为10毫克，检定证书在有效期内，符合要求。

　　5、金锭标识满足上海黄金交易所标准规定的商标、牌号、块号、合格标志及重量。

　　6、金锭有产品质量证明书，装箱时可提供《装箱单》，符合交易所标准规定。

　　天平检定证书、质量证明书、金锭实物照片、质量认证证书等附后。

　　企业联系人：xxx

　　联系电话：xxx

　　地址：ddd山东恒邦冶炼股份有限公司（质量管理部）

　　xx份有限公司

　　二零xx年十一月四日

　　上海黄金交易所交割储运部：

　　根据贵单位提出的《关于开展可提供标准银锭企业质量自检的通知》要求，我公司严格按照上海黄金交易所可提供标准银锭企业的相关规定，进行了自查工作，具体情况如下：

　　1、精炼银锭产品仍然按照原来的生产工艺进行生产，无改进，无变化。

　　2、银锭检测方法无改进和变化。

　　3、银锭取样继续按照内部制定的《原料及产品取样管理规定》执行，符合企业规定。

　　4、银锭产品的计量器具经烟台市牟平区计量管理所定期检定，精度为100毫克，检定证书在有效期内，符合要求。

　　5、银锭标识满足上海黄金交易所标准规定的商标、牌号、块号、合格标志。

　　6、银锭装箱有产品质量证明书及装箱单，符合交易所标准规定。

　　天平检定证书、质量证明书、银锭实物照片、质量认证证书等附后。

　　企业联系人：孙xxx

　　联系电话：xxx

　　地址：山xx冶炼股份有限公司（质量管理部）

　　xxx股份有限公司

　　二零xxx年十一月四日

　　篇三：山东煤炭交易中心设备自查报告

　　根据《兖矿总调传字[20xx]41号》文件，项目组对山东煤炭交易中心大厦工程工地现场的设备的运转情况、设备的供配电情况、现场的易燃易爆物使用及存储情况、消防设备的配备情况等，进行了安全检查。

　　因施工材料，设备未到场，目前施工现场处于停工状态。因此，项目组着重对办公区域的设备安全和临时用电等进行了安全检查。硬件配置方面：

　　严格按照《高层民用建筑设计防火规范》和其他相关法规的消防硬件配置要求，在办公区域和施工现场共配置灭火器40个（主要以二氧化碳灭火器为主）、消防水桶一个，目前已投入使用的消防器材已经达到了消防硬件配置要求。施工现场的临时配电箱按规定要求上锁，按照规范三级配电二级保护，一机一闸一漏。严禁乱接乱放等现象。施工现场实行区域负责人制度，每个区域的负责人对各自区域的安全，卫生等情况进行统一管理，及时清理施工废料，严禁废料集中堆放。

　　日常管理方面：

　　成立了以项目经理为安全组长的安全检查小队，定期对施工现场进行安全检查，及时排除安全隐患。已编制了相应的应急预案，第一时间对发生的问题进行处理。

　　通过检查，项目组管理人员的安全和消防意识有了明显的提高，我单位将已此次自查为契机。切实落实设备安全和消防安全，进一步消

　　除安全隐患，达到公司上级的各项工作要求和工作规范。特此报告。

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