投资企业管理制度

投资企业管理制度5篇

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投资企业管理制度1

　　第一章总则

　　第1条目的

　　为了加强投资计划管理，明确投资决策权限与投资管理责任，强化投资项目的事前、事中、事后控制，提高投资质量，防范投资风险，提升投资效益，实现企业战略目标，特制定本制度。

　　第2条使用范围

　　本制度适用于本企业所有房地产开发项目的投资控制。

　　第3条投资管理的原则

　　本企业对投资的管理坚持以下三个原则。

　　(1)以事前控制为主，其他控制为辅。

　　(2)预决算的控制应公正、合理、准确、精细。

　　(3)投资控制贯穿于项目实施的全过程，各实施阶段的投资控制同等重要，不可偏废。

　　第4条管理职责

　　(1)投资发展部负责编制投资计划，对投资项目进行评估与选择。

　　(2)造价部负责投资估算、预算、竣工决算的编制等工作。

　　(3)项目开发部负责编制《项目投资建议书》及投资项目立项审批等工作。

　　第二章投资的审批权限

　　第5条集团控股企业的投资审批权归集团企业，非控股企业由其董事会确定。按照投资项目下管一级的原则，集团企业只受理所属一级独资及控股企业的投资申报，其他企业的投资项目按照隶属关系，分级管理。

　　第6条集团企业所属企业的对外投资总量必须与其资产总量相适应，累计总规模不得超过其净资产的×%。同时，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，应严格控制集团(总)企业下属二级企业的对外投资。

　　第7条固定资产投资项目审批权限

　　(1)投资在300万元以下的项目由企业自主决定，报企业投资发展部备案。

　　(2)投资在300万～600万元的项目，由投资发展部调研、论证、审查后审批，报企业总经理办公室备案。

　　(3)投资在600万～1200万元的项目，由投资发展部咨询、论证、审查，报总经理审批。

　　(4)投资在1200万～3000万元的项目，由投资发展部论证审查后，由总经理审批，报董事会备案。

　　(5)投资在3000万元以上的项目，由投资发展部论证审查，报董事会讨论后由董事长审批。

　　第8条集团及控股企业设立新企业或参股其他企业、搞新项目开发等，必须事先进行可行性研究，可行性研究的内容包括以下六个方面。

　　(1)对企业发展战略的影响。

　　(2)对企业经营的影响。

　　(3)主要风险和应对措施。

　　(4)企业的资源包括人力、物力、财力、管理能力能否满足新的投资需要。

　　(5)投资收益。

　　(6)税务论证。

　　第9条按规定必须上报审批的项目，由投资单位在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，上报集团企业投资发展部。

　　(1)项目投资申请报告或建议书。

　　(2)投资企业对投资项目的投资决定或决议。

　　(3)项目可行性研究报告。

　　(4)有关合同、(协议)草案。

　　(5)资金来源及投资企业的资产负债情况。

　　(6)有关合作单位的资信情况。

　　(7)政府的有关许可文件。

　　(8)项目执行人的资格及能力等。

　　第10条集团企业投资发展部在收到项目报批的全部资料后，应组织有关部门对该项目进行初审，并提出初审意见。对初审予以否决的项目，在征得企业主管领导的同意后，由投资发展部将初审意见书面返还给申报单位。申报单位对初审意见有异议的，可申请复查一次。

　　第11条经初审认为基本可行的项目，在征求主管领导意见后，由投资发展部会同有关部门提出召开投资审议会的建议。

　　第12条投资审议会的内容

　　(1)查询项目基本情况，比较选择不同的投资方案。

　　(2)对项目的疑点、隐患提出质疑。

　　(3)评价项目执行人的资格及能力等。

　　(4)提出项目的最终决策和建议等。

　　第13条总经理根据投资审议会对项目所做出的决议，签署审批意见。

　　第14条投资发展部根据总经理的审批意见，下达书面批复文件。一般情况下，在收到投资单位的上报申请后，应在10个工作日内完成项目的`审查与批复。

　　第15条凡属于备案的项目，由投资单位在项目实施后10天内向集团企业提交备案材料，包括可行性分析报告、合同及章程等。

　　第三章投资控制

　　第16条策划阶段的投资控制

　　(1)投资发展部负责市场调查和项目情况调查，进行项目定位，拟订最佳开发规模和销售策略。

　　(2)设计管理部委托多家设计单位设计规划方案，由投资发展部从中挑选最佳方案;根据总体规划方案，项目开发部编制项目实施计划，提交投资发展部评审;再由造价部进行投资估算，财务部进行项目经济评价，最终由项目开发部形成《项目详细可行性研究报告》。

　　(3)投资发展部组织对《项目详细可行性研究报告》的评审工作，由总经理签署意见后提交董事会审批。

　　(4)立项后，依据投资估算和项目实施计划，财务部编制详细的项目投资计划及筹资计划。

　　(5)投资发展部审核项目投资计划和筹资计划，总经理同意后提交董事会审批。

　　第17条设计阶段的投资控制

　　(1)造价部依据《项目详细可行性研究报告》，提出成本控制目标。设计管理部根据该目标，编制《设计任务书》。

　　(2)设计管理部委托设计单位形成初步和扩初设计方案，并提交经济技术委员会评审。评审通过后，由总经理签署意见，提交董事会审批。

　　(3)项目开发部考察造价咨询单位，形成《考察报告》。经总经理批准后，项目开发部同造价咨询单位签订委托合同。

　　(4)造价部审核设计概算，若概算造价突破估算时，应分析突破原因。如是设计原因，应返回设计单位重新设计;如是增加功能或项目，应重新进行项目评价;如是其他原因，应做补充说明或解释。

　　(5)《投资概算报告》提交投资发展部评审通过后，经总经理批准，由设计管理部与设计单位交底，委托编制《施工图》。

　　(6)项目开发部组织设计管理部、工程技术部、材料设备部和造价部共同讨论甲、乙供材的范围并做出甲供材料清单、价格，由造价部编制《材料设备限价表》。若有特殊材料设备且价位不清时可暂估价位，由总经理批准并加以说明、备案。

　　(7)在接到施工图纸、图纸会审记录、材料设备价格一览表、甲供材料清单后，造价咨询单位需在一个月内做出《预算书》或标底，由造价部审核。要求施工图预算与设计概算的误差控制在±5%以内。

　　第18条施工阶段的投资控制

　　(1)根据施工合同，依据工程当月实际完成工作量，由施工单位提出申请，报监理单位认可签字盖章后，转项目管理部核实当月实际完成工程量，项目管理部经理审定工程量，再转给造价部。

　　(2)造价部重新核定施工单位的实际完成工程量，并根据合同及国家有关规定审核计算进度款，然后交给项目开发部审核，总经理审批;最后经财务部进行全面稽核，根据工程进度款支付计划，监督和审查当月实际应付的工程进度款。

　　第19条竣工阶段的投资控制

　　(1)造价部在接到《工程竣工验收报告》后，依据合同中的要求，通知承包方报《工程决算书》给监理单位，《工程决算书》应盖有其单位印章和签有编制人姓名。

　　(2)《工程决算书》经过监理单位初步核对后，由造价部委托造价咨询单位审计《工程决算书》。最后由工程预算部统一编制《竣工决算书》。

　　(3)项目开发部最终审定《竣工决算书》，确定工程造价，双方签字、盖章。造价部进行施工图预算对比分析，做出《工程造价成本分析报告》，找出控制偏差，总结工作经验与教训。

　　第四章项目投资成本分析

　　第20条编制《项目财务决算书》

　　(1)财务部与施工单位核对工程款拨付情况。

　　(2)根据《竣工决算书》和工程款以及其他项目拨付情况，由财务部编制《项目财务决算书》，交总会计师审核。

　　第21条由财务部牵头，与造价部共同完成项目成本分析

　　(1)收集《项目投资估算书》、《设计概算书》、《施工图预算书》(或标底)、《竣工决算书》以及有关施工合同、订购合同等资料。

　　(2)根据项目实际运作情况，将实际成本与投资估算、竣工决算、施工图预算(或标底)进行对比分析，找出差异，分析原因。

　　(3)编制《项目成本分析报告》，总结经验。

　　第22条投资发展部负责审核《成本分析报告》。

　　第23条总经理批准《项目分析报告》，报送董事会备案。

　　第五章项目的验收和考核

　　第24条企业定期在投资项目运作后开展评价工作。由投资发展部牵头组织相关职能部门成立投资评价小组。

　　第25条项目按批准的内容已经完成，具备投产和使用条件，达到竣工文件规定的标准后，企业应及时申请项目竣工后验收报告，编写竣工资料，报集团总部投资发展委员会。

　　第26条效益考核

　　(1)项目竣工验收投产后，经过试生产期考核(3～6个月)，在达到设计规定的效益要求之前，企业应逐月对项目投资效益进行考察分析。

　　(2)不能达到设计规定的，应及时向集团总部汇报并提出有效措施限期达标，并每月向集团总部经济发展委员会和有关部门报告项目经济效益情况。

　　第27条集团企业每年进行一次投资项目评比活动，对获奖的投资项目主管领导和投资项目执行人、监督人实行奖励。

　　第六章附则

　　第28条本制度由财务部编制，解释权、修改权归财务部。

　　第29条本制度经企业董事会讨论决定后，自公布之日起实施。

投资企业管理制度2

　　第一条为了保障外商投资企业（以下简称企业）及其职工的合法权益，确立、维护和发展企业与职工之间稳定和谐的劳动关系，根据国家法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条本规定适用于中华人民共和国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业、中外股份有限公司及其职工。

　　第三条县及县以上各级人民政府的劳动行政部门依据本规定，对企业的用人、培训、工资、保险福利待遇和劳动安全卫生等实行监察。

　　第四条企业制定的规章制度，不得违反国家的法律、行政法规。

　　第五条企业按照国家有关法律、行政法规，自主决定招聘职工的时间、条件、方式、数量。企业招聘职工，可在企业所在地的劳动部门确认的职业介绍中心（所）招聘。经当地劳动行政部门同意，也可以直接或跨地区招聘。企业不得招聘未解除劳动关系的职工。禁止使用童工。

　　第六条企业招聘职工时，应当在中国境内招聘中方职工；确需招聘外籍及台湾、香港、澳门地区人员的，必须按照国家有关规定，经当地劳动行政部门批准，并办理就业证等有关手续。

　　第七条企业应当建立职业培训制度，对职工进行职业培训。对从事技术工种或有特殊技能要求的职工，须经过培训后，持证上岗。培训经费须按照国家有关规定提取和使用。

　　第八条劳动合同由职工个人同企业以书面形式订立。工会组织（没有工会组织的应选举工人代表）可以代表职工与企业就劳动报酬、工时休假、劳动安全卫生、保险福利等事项，通过协商谈判，订立集体合同。劳动合同、集体合同的内容，应符合国家有关法律、行政法规。

　　第九条劳动合同签订后，应当于一个月内到当地劳动行政部门鉴证。集体合同订立后，应报送当地劳动行政部门备案。劳动行政部门自收到之日起15日内未提出异议的，集体合同即行生效。

　　第十条劳动合同期满或双方约定的终止条件出现，劳动合同即行终止。经双方同意，可以续订劳动合同。劳动合同变更需经双方协商同意，并办理劳动合同变更手续。劳动合同变更内容，可由劳动合同双方商定。

　　第十一条有下列情形之一的，企业或职工可以解除劳动合同：

（一）劳动合同当事人协商一致；

（二）试用期内不符合录用条件、职工不履行劳动合同、严重违反劳动纪律和企业依法制定的规章制度，以及被劳动教养或被判刑的，企业可以解除劳动合同；

（三）企业以暴力、威胁、监禁或者其他妨害人身自由的手段强迫劳动；企业不履行劳动合同或者违反国家法律、行政法规，侵害职工合法权益的，职工可以解除劳动合同。

　　第十二条有下列情形之一的，企业在征求工会意见后，可以解除劳动合同，但应提前30日以书面形式通知职工本人：

（一）职工患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作或不能从事由企业另行安排的工作的；

（二）职工经过培训、调整工作岗位，仍不能胜任工作的；

（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生变化，致使原劳动合同无法履行，经双方协商不能就变更劳动合同达成协议的；

（四）法律、行政法规规定的其他情形。

　　第十三条职工患职业病或因工负伤并被确认丧失或部分丧失劳动能力的，职工患病在规定的医疗期内，女职工在孕期、产期、哺乳期内的，用人单位不得解除劳动合同。因患职业病或因工致残的职工，若本人要求解除劳动合同，企业应按当地政府规定，向社会保险机构缴纳因工致残就业安置费。职工患病或非因工负伤的医疗期限按现行规定执行。

　　第十四条企业的工资分配，应实行同工同酬的原则。职工工资水平应在企业经济发展的基础上逐年提高。企业职工的工资水平由企业根据当地人民政府或劳动行政部门发布的工资指导线，通过集体谈判确定。职工法定工作时间内的最低工资，不得低于当地最低工资标准。

　　第十五条企业必须以货币形式按时足额支付职工工资，每月至少要支付一次，并为职工代扣、代缴个人所得税。

　　第十六条企业应当按照有关规定进行劳动工资统计，并向所在地区劳动行政部门、财政部门及统计部门和企业主管部门报送劳动工资统计报表。

　　第十七条企业必须按照国家规定参加养老、失业、医疗、工伤、生育等社会保险，按照地方人民政府规定的标准，向社会保险机构按时、足额缴纳社会保险费。保险费应按照国家规定列支。职工个人也应按照有关规定缴纳养老保险费。

　　第十八条企业应当建立职工《劳动手册》和《养老保险手册》制度，记录职工的工龄、工资及养老、失业、工伤、医疗等社会保险费用的缴纳与支付情况。

　　第十九条企业对依照本规定第十一条第、三款、第十二条规定解除劳动合同的职工，应当一次性发给生活补助费。对依照本规定第十二条一款规定解除劳动合同的，除发给生活补助费外，还应当发给医疗补助费。

　　第二十条生活补助费和医疗补助费标准，根据其在本企业的工作年限计算。生活补助费按每月满1年发给相当本人1个月的实得工资；医疗补助费按在本企业工作不满5年的，发给相当本人3个月的实得工资，5年以上的为6个月实得工资。在本企业工作6个月以上不满1年的，按1年计算。生活补助费和医疗补助费计发基数，按本人解除劳动合同前半年月平均实得工资计算。

　　第二十一条企业按照有关规定宣布解散或经双方协商同意解除劳动合同时，对因工负伤、或者患职业病经医院证明正在治疗或疗养、以及医疗终结经劳动鉴定委员会确认为完全或者部分丧失劳动能力的职工，享受抚恤待遇的因工死亡职工遗属，在孕期、产期和哺乳期的女职工，以及未参加各项社会保险的职工，应当根据企业所在地区人民政府的有关规定，一次向社会保险机构支付所需要的生活及社会保险费用。

　　第二十二条企业职工在职期间的.福利待遇，按照国家有关规定执行。

　　第二十三条企业应当按照当地人民政府的规定，提取使用中方职工住房基金。

　　第二十四条企业职工享受国家规定的节假日、公休假日、探亲假、婚丧假、女职工产假等假期。

　　第二十五条企业因订立集体合同与工会或工人代表发生争议，争议双方协商不能解决的，可以由当地劳动行政部门组织争议双方协商处理；企业因履行集体合同发生的争议，经双方协商不能解决的，可以依法申请仲裁、提起诉讼。

　　第二十六条企业的劳动争议、劳动安全卫生、工伤事故报告和处理、工作时间、女职工和未成年工的特殊保护等，按国家规定执行。

　　第二十七条企业或者职工一方违反劳动合同，侵害对方利益，给对方造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　第二十八条企业违反本规定招聘职工的，当地劳动行政部门对企业可以按被招聘者月平均工资的5—10倍处以罚款，并责令其退回招聘的职工。

　　第二十九条企业职工工资低于当地最低工资标准的，由当地劳动行政部门责令其限期纠正，企业除按最低工资标准补齐外，还应按实发工资与最低工资标准差额的20%—100%发给职工赔偿金。拒发实发工资与最低工资标准差额及赔偿金的，对企业处以实发工资与最低工资标准差额及赔偿金1至3倍的罚款。随意加班加点的，应立即改正。不改正的，按超规定总工时数每人当月实得工资的时、日平均数的5倍处以罚款。

　　第三十条企业不为职工办理社会保险手续的，应按照劳动行政部门规定的期限补办；不按期缴纳各项社会保险费的，应当从逾期之日起按日加收应缴纳金额2%的滞纳金。滞纳金分别纳入各项社会保险费用。

　　第三十一条企业违反劳动安全卫生规定的，应令其限期改正或停业整顿，并按有关规定处以罚款。

　　第三十二条阻挠或拒绝劳动行政部门进行劳动监察的，处以月经营及销售收入1‰以下的罚款。

　　第三十三条以上各项罚款，当地劳动行政部门应在对其警告后仍不改正的情况下，方可实施。

　　第三十四条上述行政处罚，由劳动行政部门依法执行。罚款全部上交国库。

　　第三十五条华侨和台湾、香港、澳门投资者在中国大陆投资举办的合资经营企业、合作经营企业和拥有全部资本的企业及股份有限公司，均适用本规定。

　　第三十六条本规定由劳动部负责解释。本规定自发布之日起施行。过去有关外商投资企业劳动管理规定与本规定有抵触的，按本规定执行。

投资企业管理制度3

　　第一章总则

　　第一条为了规范xx有限公司（以下简称公司）对外投资行为，防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规及规范性文件和《xx有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定《xx有限公司对外投资管理制度》（以下简称本制度）。

　　第二条本制度所称对外投资，是指为实施公司发展战略、增强公司竞争力等目标，公司用货币资金、实物、股权、无形资产或其他资产形式作价出资，对外进行各种形式的投资行为，包括：

　　（一）向其他企业投资，包括单独设立或与其他方共同设立企业、经营项目或开发项目，对其他企业增资、受让其他企业股权等权益性投资；

　　（二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委托贷款）、委托理财等财务性投资；

　　（三）法律、法规规定的其他对外投资。

　　第三条公司对外投资行为须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。

　　第四条公司对外投资涉及使用募集资金，或者涉及关联交易事项的，还应遵守法律、法规、规范性文件及《上市规则》《公司章程》等相关规定。

　　第五条本制度同时适用于公司所属全资子公司及控股子公司（以下简称“子公司”）的对外投资行为。

　　第二章对外投资决策权限

　　第六条公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。

　　第七条公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，依照法律、法规、《公司章程》及本制度的规定对公司的对外投资作出决策。

　　第八条公司对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议通过后，提交股东大会审批，并及时披露该等对外投资事项：

　　（一）对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的`50%以上的，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据；

　　（二）对外投资（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000万元；

　　（三）对外投资（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元；

　　（四）对外投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000万元；

　　（五）对外投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元。

投资企业管理制度4

　　1、集团及所属公司对外投资，必须经有关部门评估论证后，逐级上报总裁办签署意见，经总裁办批准后才执行。未经总裁办审批，任何公司、部门均不得以任何方式对外投资。

　　2、财务部会同各主管部门按投资协议监控投资回报，对投资效益做出评价，未经总裁办批准，任何其他部门无权减免投资回报。

　　3、各所属公司必须在工商局注册三十天内向集团公司财务部提交批准证书、营业执照、合同、章程等文件复印件。公司生产经营期间，投资人增资、转让投资权益或改变合作条件，需经总裁办批准。在办完相关法律文件后，向集团公司财务部提交变更文件复印件。

　　4、集团分公司开业或投资要有会计师事务所的注册会计师的验资证明和银行送款回执。

投资企业管理制度5

　　第一章总则

　　第一条为鼓励外国公司、企业和其他经济组织或个人（以下简称外国投资者）来华从事创业投资，建立和完善中国的创业投资机制，根据《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《公司法》及其他相关的法律法规，制定本规定。

　　第二条本规定所称外商投资创业投资企业（以下简称创投企业）是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织（以下简称中国投资者），根据本规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业。

　　第三条本规定所称创业投资是指主要向未上市高新技术企业（以下简称所投资企业）进行股权投资，并为之提供创业管理服务，以期获取资本增值收益的投资方式。

　　第四条创投企业可以采取非法人制组织形式，也可以采取公司制组织形式。

　　采取非法人制组织形式的创投企业（以下简称非法人制创投企业）的投资者对创投企业的债务承担连带责任。非法人制创投企业的投资者也可以在创投企业合同中约定在非法人制创投企业资产不足以清偿该债务时由第七条所述的必备投资者承担连带责任，其他投资者以其认缴的出资额为限承担责任。

　　采用公司制组织形式的创投企业（以下简称公司制创投企业）的投资者以其各自认缴的出资额为限对创投企业承担责任。

　　第五条创投企业应遵守中国有关法律法规，符合外商投资产业政策，不得损害中国的社会公共利益。创投企业在中国境内的正当经营活动及合法权益受中国法律的保护。

　　第二章设立与登记

　　第六条设立创投企业应具备下列条件：

　　（一）投资者人数在2人以上50以下；且应至少拥有一个第七条所述的必备投资者；

　　（二）非法人制创投企业投资者认缴出资总额的最低限额为1000万美元；公司制创投企业投资者认缴资本总额的最低限额为500万美元。除第七条所述必备投资者外，其他每个投资者的最低认缴出资额不得低于100万美元。外国投资者以可自由兑换的货币出资，中国投资者以人民币出资；

　　（三）有明确的组织形式；

　　（四）有明确合法的投资方向；

　　（五）除了将本企业经营活动授予一家创业投资管理公司进行管理的情形外，创投企业应有三名以上具备创业投资从业经验的专业人员；

　　（六）法律、行政法规规定的其他条件。

　　第七条必备投资者应当具备下列条件：

　　（一）以创业投资为主营业务；

　　（二）在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资。在必备投资者为中国投资者的情形下，本款业绩要求为：在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资）；

　　（三）拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员；

　　（四）如果某一投资者的关联实体满足上述条件，则该投资者可以申请成为必备投资者。本款所称关联实体是指该投资者控制的某一实体、或控制该投资者的某一实体、或与该投资者共同受控于某一实体的另一实体。本款所称控制是指控制方拥有被控制方超过50%的表决权；

　　（五）必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚；

　　（六）非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承担连带责任；公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。

　　第八条设立创投企业按以下程序办理：

　　（一）投资者须向拟设立创投企业所在地省级外经贸主管部门报送设立申请书及有关文件。

　　（二）省级外经贸主管部门应在收到全部上报材料后15天内完成初审并上报对外贸易经济合作部（以下简称审批机构）。

　　（三）审批机构在收到全部上报材料之日起45天内，经商科学技术部同意后，做出批准或不批准的书面决定。予以批准的，发给《外商投资企业批准证书》。

　　（四）获得批准设立的创投企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起一个月内，持此证书向国家工商行政管理部门或所在地具有外商投资企业登记管理权的省级工商行政管理部门（以下简称登记机关）申请办理注册登记手续。

　　第九条申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件：

　　（一）必备投资者签署的设立申请书；

　　（二）投资各方签署的创投企业合同及章程；

　　（三）必备投资者书面声明（声明内容包括：投资者符合第七条规定的资格条件；所有提供的材料真实性；投资者将严格遵循本规定及中国其他有关法律法规的要求）；

　　（四）律师事务所出具的对必备投资者合法存在及其上述声明已获得有效授权和签署的法律意见书；

　　（五）必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、其已投资资本的说明，及其拥有的创业投资专业管理人员简历；

　　（六）投资者的注册登记证明（复印件）、法定代表人证明（复印件）；

　　（七）名称登记机关出具的创投企业名称预先核准通知书；

　　（八）如果必备投资者的资格条件是依据第七条第（四）款的规定，则还应报送其符合条件的关联实体的相关材料；

　　（九）审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

　　第十条创投企业应当在名称中加注创业投资字样。除创投企业外，其他外商投资企业不得在名称中使用创业投资字样。

　　第十一条申请设立创投企业应当向登记机关报送下列文件，并对其真实性、有效性负责：

　　（一）创投企业董事长或联合管理委员会负责人签署的设立登记申请书；

　　（二）合同、章程以及审批机构的批准文件和批准证书；

　　（三）投资者的合法开业证明或身份证明；

　　（四）投资者的资信证明；

　　（五）法定代表人的任职文件、身份证明和企业董事、经理等人员的备案文件；

　　（六）企业名称预先核准通知书；

　　（七）企业住所或营业场所证明。

　　申请设立非法人制创投企业，还应当提交境外必备投资者的章程或合伙协议。企业投资者中含本规定第七条第四款规定的投资者的，还应当提交关联实体为其出具的承担出资连带责任的担保函。

　　以上文件应使用中文。使用外文的，应提供规范的中文译本。

　　创投企业登记事项变更应依法向原登记机关申请办理变更登记。

　　第十二条经登记机关核准的公司制创投企业，领取《企业法人营业执照》；经登记机关核准的非法人制创投企业，领取《营业执照》。

　　《营业执照》应载明非法人制创投企业投资者认缴的出资总额和必备投资者名称。

　　第三章出资及相关变更

　　第十三条非法人制创投企业的投资者的出资及相关变更应符合如下规定：

　　（一）投资者可以根据创业投资进度分期向创投企业注入认缴出资，最长不得超过5年。各期投入资本额由创投企业根据创投企业合同及其与所投资企业签定的协议自主制定。投资者应在创投企业合同中约定投资者不如期出资的责任和相关措施；

　　（二）投资者在创投企业存续期内一般不得减少其认缴出资额。如果占出资额超过50%的投资者和必备投资者同意且创投企业不违反最低1000万美元认缴出资额的要求，经审批机构批准，投资者可以减少其认缴资本额（但投资者根据本条第（五）款规定减少其已投资的资本额或在创投企业投资期限届满后减少未使用的认缴出资额不在此限）。在此情况下，投资者应当在创投企业合同中规定减少认缴出资额的条件、程序和办法；

　　（三）必备投资者在创投企业存续期内不得从创投企业撤出。特殊情况下确需撤出的，应获得占总出资额超过50%的其他投资者同意，并应将其权益转让给符合第七条要求的新投资者，且应当相应修改创投企业的合同和章程，并报审批机构批准。

　　其他投资者如转让其认缴资本额或已投入资本额，须按创投企业合同的约定进行，且受让人应符合本规定第六条的有关要求。投资各方应相应修改创投企业合同和章程，并报审批机构备案。

　　（四）创投企业设立后，如果有新的投资者申请加入，须符合本规定和创投企业合同的约定，经必备投资者同意，相应修改创投企业合同和章程，并报审批机构备案。

　　（五）创投企业出售或以其他方式处置其在所投资企业的利益而获得的收入中相当于其原出资额的部分，可以直接分配给投资各方。此类分配构成投资者减少其已投资的资本额。创投企业应当在创投企业合同中约定此类分配的具体办法，并在向其投资者作出该等分配之前至少30天内向审批机构和所在地外汇局提交一份要求相应减少投资者已投入资本额的备案说明，同时证明创投企业投资者未到位的认缴出资额及创投企业当时拥有的其他资金至少相当于创投企业当时承担的投资义务的要求。但该分配不应成为创投企业对因其违反任何投资义务所产生的诉讼请求的抗辩理由。

　　第十四条非法人制创投企业向登记机关申请变更登记时，上述规定中审批机关出具的相关备案证明可替代相应的审批文件。

　　第十五条非法人制创投企业投资者根据创业投资进度缴付出资后，应持相关验资报告向原登记机关申请办理出资备案手续。登记机关根据其实际出资状况在其《营业执照》出资额栏目后加注实缴出资额数目。

　　非法人制创投企业超过最长投资期限仍未缴付或缴清出资的，登记机关根据现行规定予以处罚。

　　第十六条公司制创投企业投资者的出资及相关变更按现行规定办理。

　　第四章组织机构

　　第十七条非法人制创投企业设联合管理委员会。公司制创投企业设董事会。联合管理委员会或董事会的组成由投资者在创投企业合同及章程中予以约定。联合管理委员会或董事会代表投资者管理创投企业。

　　第十八条联合管理委员会或董事会下设经营管理机构，根据创投企业的合同及章程中规定的权限，负责日常经营管理工作，执行联合管理委员会或董事会的投资决策。

　　第十九条经营管理机构的负责人应当符合下列条件：

　　（一）具有完全的民事行为能力；

　　（二）无犯罪记录；

　　（三）无不良经营记录；

　　（四）应具有创业投资业的从业经验，且无违规操作记录；

　　（五）审批机构要求的与经营管理资格有关的其他条件。

　　第二十条经营管理机构应定期向联合管理委员会或董事会报告以下事项：

　　（一）经授权的.重大投资活动；

　　（二）中期、年度业绩报告和财务报告；

　　（三）法律、法规规定的其他事项；

　　（四）创投企业合同及章程中规定的有关事项。

　　第二十一条联合管理委员会或董事会可以不设立经营管理机构，而将该创投企业的日常经营权授予一家创业投资管理企业或另一家创投企业进行管理。该创业投资管理企业可以是内资创业投资管理企业，也可以是外商投资创业投资管理企业，或境外创业投资管理企业。在此情形下，该创投企业与该创业投资管理企业应签订管理合同，约定创投企业和创业投资管理企业的权利义务。该管理合同应经全体投资者同意并报审批机构批准后方可生效。

　　第二十二条创投企业的投资者可以在创业投资合同中依据国际惯例约定内部收益分配机制和奖励机制。

　　第五章创业投资管理企业

　　第二十三条受托管理创投企业的创业投资管理企业应具备下列条件：

　　（一）以受托管理创投企业的投资业务为主营业务；

　　（二）拥有三名以上具有三年以上创业投资从业经验的专业管理人员；

　　（三）注册资本或出资总额不低于100万元人民币或等值外汇；

　　（四）有完善的内部控制制度。

　　第二十四条创业投资管理企业可以采取公司制组织形式，也可以采取合伙制组织形式。

　　第二十五条同一创业投资管理企业可以受托管理不同的创投企业。

　　第二十六条创业投资管理企业应定期向委托方的联合管理委员会或董事会报告第二十条所列事项。

　　第二十七条设立外商投资创业投资管理企业应符合本规定第二十三条的条件，经拟设立外商投资创业投资管理公司所在地省级外经贸主管部门报审批机构批准。审批机构在收到全部上报材料之日起45天内，做出批准或不批准的书面决定。予以批准的，发给《外商投资企业批准证书》。获得批准设立的外商投资创业投资管理企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起一个月内，持此证书向登记机关申请办理注册登记手续。

　　第二十八条申请设立外商投资创业投资管理公司应当向审批机构报送以下文件：

　　（一）设立申请书；

　　（二）外商投资创业投资管理公司合同及章程；

　　（三）投资者的注册登记证明（复印件）、法定代表人证明（复印件）；

　　（四）审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

　　第二十九条外商投资创业投资管理企业名称应当加注创业投资管理字样。除外商投资创业投资管理企业外，其他外商投资企业不得在名称中使用创业投资管理字样。

　　第三十条获得批准接受创投企业委托在华从事创业投资管理业务的境外创业投资管理企业，应当自管理合同获得批准之日起30日内，向登记机关申请办理营业登记手续。

　　申请营业登记应报送下列文件，并对其真实性、有效性负责：

　　（一）境外创业投资管理企业董事长或有权签字人签署的登记申请书；

　　（二）经营管理合同及审批机构的批准文件；

　　（三）境外创业投资管理企业的章程或合伙协议；

　　（四）境外创业投资管理企业的合法开业证明；

　　（五）境外创业投资管理企业的资信证明；

　　（六）境外创业投资管理企业委派的中国项目负责人的授权书、简历及身份证明；

　　（七）境外创业投资管理企业在华营业场所证明。

　　以上文件应使用中文。使用外文的，应提供规范的中文译本。

　　第六章经营管理

　　第三十一条创投企业可以经营以下业务：

　　（一）以全部自有资金进行股权投资，具体投资方式包括新设企业、向已设立企业投资、接受已设立企业投资者股权转让以及国家法律法规允许的其他方式；

　　（二）提供创业投资咨询；

　　（三）为所投资企业提供管理咨询；

　　（四）审批机构批准的其他业务。

　　创投企业资金应主要用于向所投资企业进行股权投资。

　　第三十二条创投企业不得从事下列活动：

　　（一）在国家禁止外商投资的领域投资；

　　（二）直接或间接投资于上市交易的股票和企业债券，但所投资企业上市后，创投企业所持股份不在此列；

　　（三）直接或间接投资于非自用不动产；

　　（四）贷款进行投资；

　　（五）挪用非自有资金进行投资；

　　（六）向他人提供贷款或担保，但创投企业对所投资企业1年以上的企业债券和可以转换为所投资企业股权的债券性质的投资不在此列（本款规定并不涉及所投资企业能否发行该等债券）；

　　（七）法律、法规以及创投企业合同禁止从事的其他事项。

　　第三十三条投资者应在创投企业合同中约定对外投资期限。

　　第三十四条创投企业主要从出售或以其他方式处置其在所投资企业的股权获得收益。创投企业出售或以其他方式处置其在所投资企业的股权时，可以依法选择适用的退出机制，包括：

　　（一）将其持有的所投资企业的部分股权或全部股权转让给其他投资者；

　　（二）与所投资企业签订股权回购协议，由所投资企业在一定条件下依法回购其所持有的股权；

　　（三）所投资企业在符合法律、行政法规规定的上市条件时可以申请到境内外证券市场上市。创投企业可以依法通过证券市场转让其拥有的所投资企业的股份；

　　（四）中国法律、行政法规允许的其他方式。

　　所投资企业向创投企业回购该创投企业所持股权的具体办法由审批机构会同登记机关另行制订。

　　第三十五条创投企业应当依照国家税法的规定依法申报纳税。对非法人制创投企业，可以由投资各方依照国家税法的有关规定，分别申报缴纳企业所得税；也可以由非法人制创投企业提出申请，经批准后，依照税法规定统一计算缴纳企业所得税。

　　非法人制创投企业企业所得税的具体征收管理办法由国家税务总局另行颁布。

　　第三十六条创投企业中属于外国投资者的利润等收益汇出境外的，应当凭管理委员会或董事会的分配决议，由会计师事务所出具的审计报告、外方投资者投资资金流入证明和验资报告、完税证明和税务申报单（享受减免税优惠的，应提供税务部门出具的减免税证明文件），从其外汇帐户中支付或者到外汇指定银行购汇汇出。

　　外国投资者回收的对创投企业的出资可依法申购外汇汇出。公司制创投企业开立和使用外汇帐户、资本变动及其他外汇收支事项，按照现行外汇管理规定办理。非法人制创投企业外汇管理规定由国家外汇管理局另行制定。

　　第三十七条投资者应在合同、章程中约定创投企业的经营期限，一般不得超过12年。经营期满，经审批机构批准，可以延期。

　　经审批机构批准，创投企业可以提前解散，终止合同和章程。但是，如果非法人制创投企业的所有投资均已被出售或通过其他方式变卖，其债务亦已全部清偿，且其剩余财产均已被分配给投资者，则毋需上述批准即可进入解散和终止程序，但该非法人制创业投资企业应在该等解散生效前至少30天内向审批机构提交一份书面备案说明。

　　创投企业解散，应按有关规定进行清算。

　　第三十八条创投企业应当自清算结束之日起30日内向原登记机关申请注销登记。

　　申请注销登记，应当提交下列文件，并对其真实性、有效性负责：

　　（一）董事长或联合管理委员会负责人或清算组织负责人签署的注销登记申请书；

　　（二）董事会或联合管理委员会的决议；

　　（三）清算报告；

　　（四）税务机关、海关出具的注销登记证明；

　　（五）审批机构的批准文件或备案文件；

　　（六）法律、行政法规规定应当提交的其他文件。

　　经登记机关核准注销登记，创投企业终止。

　　非法人制创投企业必备投资者承担的连带责任不因非法人制创投企业的终止而豁免。

　　第七章审核与监管

　　第三十九条创投企业境内投资比照执行《指导外商投资方向规定》和《外商投资产业指导目录》的规定。

　　第四十条创投企业投资于任何鼓励类和允许类的所投资企业，应向所投资企业当地授权的外经贸部门备案。当地授权的外经贸部门应在收到备案材料后15天内完成备案审核手续并向所投资企业颁发外商投资企业批准证书。所投资企业持外商投资企业批准证书向登记机关申请办理注册登记手续。登记机关依照有关法律和行政法规规定决定准予登记或不予登记。准予登记的，颁发外商投资企业法人营业执照。

　　第四十一条创投企业投资于限制类的所投资企业，应向所投资企业所在地省级外经贸主管部门提出申请，并提供下列材料：

　　（一）创投企业关于投资资金充足的声明；

　　（二）创投企业的批准证书和营业执照（复印件）；

　　（三）创投企业（与所投资企业其他投资者）签定的所投资企业合同与章程。

　　省级外经贸主管部门接到上述申请之日起45日内作出同意或不同意的书面批复。作出同意批复的，颁发外商投资企业批准证书。所投资企业持该批复文件和外商投资企业批准证书向登记机关申请登记。登记机关依照有关法律和行政法规规定决定准予登记或不予登记。准予登记的，颁发外商投资企业法人营业执照。

　　第四十二条创投企业投资属于服务贸易领域逐步开放的外商投资项目，按国家有关规定审批。

　　第四十三条创投企业增加或转让其在所投资企业投资等行为，按照第四十条、第四十一条和第四十二条规定的程序办理。

　　第四十四条创投企业应在履行完第四十条、第四十一条、第四十二条和第四十三条规定的程序之日起一个月内向审批机构备案。

　　第四十五条创投企业还应在每年3月份将上一年度的资金筹集和使用情况报审批机构备案。

　　审批机构在接到该备案材料起5个工作日内应出具备案登记证明。该备案登记证明将作为创投企业参加联合年检的必备材料之一。凡未按上述规定备案的，审批机构将商国务院有关部门后予以相应处罚。

　　第四十六条创投企业的所投资企业注册资本中，如果创投企业投资的比例中外国投资者的实际出资比例或与其他外国投资者联合投资的比例总和不低于25%，则该所投资企业将享受外商投资企业有关优惠待遇；如果创投企业投资的比例中外国投资者的实际出资比例或与其他外国投资者联合投资的比例总和低于该所投资企业注册资本的25%，则该所投资企业将不享受外商投资企业有关优惠待遇。

　　第四十七条已成立的含有境内自然人投资者的内资企业在接受创业投资企业投资变更为外商投资企业后，可以继续保留其原有境内自然人投资者的股东地位。

　　第四十八条创投企业经营管理机构的负责人和创业投资管理企业的负责人如有违法操作行为，除依法追究责任外，情节严重的，不得继续从事创业投资及相关的投资管理活动。

　　第八章附则

　　第四十九条香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者在大陆投资设立创投企业，参照本规定执行。

　　第五十条本规定由对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局和国家外汇管理局负责解释。

　　第五十一条本规定自二oo三年三月一日起施行。对外贸易经济合作部、科学技术部和国家工商行政管理总局于二oo一年八月二十八日发布的《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》同日废止。

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