内部控制岗位职责

时间：2023-06-28 16:25:21 晓凤岗位职责我要投稿

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内部控制岗位职责（通用14篇）

　　现如今，岗位职责起到的作用越来越大，制定岗位职责可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象。制定岗位职责的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是小编整理的内部控制岗位职责，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

内部控制岗位职责（通用14篇）

　　内部控制岗位职责 1

　　职责描述:

　　1、负责建立、完善、优化公司内部控制管理体系和基本制度;

　　2、完成公司层面内控评估,对公司层面和业务层面的内控缺陷进行评价和汇总,形成内控报告,推动敦促各部门对内控缺陷进行整改;

　　3、全面监督检查公司内控管理体系的健全性、合理性、有效性,组织开展内控日常监控、定期评价和排查,有效降低公司运营成本、防范运营风险;

　　4、根据监管层的'内控要求和公司实际需求,开发先进的内控方法,提升内控工作的效率和效果;

　　5、协助董事会识别与分析企业风险并及时报告;负责制定相关的成本控制、风险规避措施;

　　6、在公司层面、相关部门、岗位开展内控工作培训及宣导;

　　7、与外部审计师对接配合完成内控相关审计或咨询工作。

　　任职要求:

　　1、财务、审计、会计、金融、企业管理等相关专业本科以上学历;

　　2、具有5年以上国内、国外上市公司企业内部控制管理相关工作经验;

　　3、熟悉内部控制、成本控制及风险管理相关工作;

　　4、较强的沟通能力,团队合作能力和解决问题的能力;

　　5、严谨的洞察力、逻辑分析能力,良好的分析报告撰写能力;

　　6、四大审计工作经验优先,注会优先。

　　内部控制岗位职责 2

　　岗位基本职责:

　　1、负责内部控制咨询模板的设计与完善;

　　2、与客户沟通咨询需求,明确咨询服务内容,为签单提供专业支出与辅助;

　　3、应市场、销售的要求,参与项目前期的解决方案准备工作;

　　4、测算咨询项目资源需求和成本支出进行测算;

　　5、提出具体项目的内部控制设计方案;

　　6、组建项目工作团队,明确工作分工,负责团队的日常与现场管理;

　　7、制定项目工作计划、调度项目团队的工作,高效推进项目,控制项目风险和成本支出;

　　8、组织项目团队成员开展项目调研、分析与方案设计,并就阶段性工作成果与客户进行沟通,将项目执行情况定期向公司高管汇报;

　　9、负责项目咨询成果的最终成果的定稿,并向客户交付;

　　10、负责项目团队成员的.培训与考核。

　　任职基本要求:

　　1、有志于内部控制咨询行业;

　　2、有相关工作履历,熟悉内部控制规则与规范;

　　3、独立带过团队,主持完成过2个以上的咨询服务类项目;

　　4、本科及以上学历,重点大学毕业生优先考虑;

　　5、没有专业限制,管理、会计、财务、审计和工科专业优先考虑;

　　6、具备一定的数字处理和文字组织能力;

　　7、有责任感,自我管理能力突出,能承受较强的工作压力;

　　8、良好的亲和力、执行力和沟通能力。

　　内部控制岗位职责 3

　　岗位职责:

　　1、根据年度内部控制审计计划和审计清单，编制内部控制审计方案，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。

　　2、负责定期对“经营合规性、内部控制有效性、风险管理有效性、会计记录和财务报告准确性和可靠性、各岗位人员履职情况、公司资产价值保护情况”执行审计。

　　3、推动和监督审计发现问题的改进落实，与改进责任人积极配合，确保审计发现涉及的'相关问题得到及时有效的改进。

　　4、定期出具内部控制审计报告，并协助总办发布后续整改报告，供管理层决策

　　任职要求:

　　1、本科及以上，5年以上风险防控相关工作经历或3年以上大型企业内部控制、流程管理、内部审计、风险管理的工作经验，能独立执行内部控制审计。

　　2、具有四大会计师事务所相关审计、或拥有cics、cia、cpa或同等水平资格证书优先。

　　3、原则性强，工作细致、有责任心;踏实诚信，具备良好的沟通能力与团队协作精神，敢于负责，能承受较大的工作压力。

　　内部控制岗位职责 4

　　职位描述：

　　1、对客户所在行业进行行业背景调查和分析，包括行业发展分析、行业经营模式分析、行业竞争状况分析、行业风险状况分析、标杆企业状况分析；

　　2、对客户的业务模式、财务数据进行了解、信息搜集和分析；

　　3、对客户的现有管理理流程进行梳理分析；

　　4、对客户的实际内部控制状况进行评价；

　　5、小组讨论并在项目经理指导下完成对客户内部控制理提升建议的编写；

　　6、根据客户实际情况对内部控制的落地编制相关的文件，并独立与客户进行沟通，确认以保证建议的落实；

　　7、完成项目经理布置的`其他工作。

　　岗位要求：

　　1、 2-5年注册会计师事务所审计经历；

　　2、有较强的主动学习能力、沟通交流能力和文字表达能力；

　　3、有较强的团队合作能力、逻辑思考和分析能力；

　　4、有极强的适应能力、抗压能力、责任和敬业精神。

　　5、通过cia或cpa考试者及参与过ipo审计业务者优先。

　　内部控制岗位职责 5

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立,并负责维护与更新;

　　2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨,汇总、分析并形成内部控制自我评价报告,提出改进建议,并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的持续优化与完善,建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的`咨询与服务,组织相关培训,收集各类基础信息,并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,经济或管理类专业;

　　2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、咨询或财务管理相关工作经验,持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的初级或以上职称优先考虑;

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队协作能力。

　　内部控制岗位职责 6

　　1）办理现金、支付宝、微信、银行对内及对外结算业务；

　　2）保管财务专用章，部分银行结算印鉴，保管空白支票和收据；

　　3）日清月结登记现金、银行存款、支付宝日记账；

　　4）及时合理理财，提高资金的使用效益；

　　5）月末对账，确保日记账账实相符、应收款账账相符；

　　6）汇总月度各部门的资金预算数据，按周完成资金流量表的.编制，完成资金调配；

　　7）核对平台对账单，开具发票及相关业务，月末核对开票明细等；

　　8）其他领导安排事务。

　　内部控制岗位职责 7

　　工作职责:

　　1、帮助公司各个部门建立和优化内部控制体系，包括但不限于以下方面:

　　a)部门工作目标

　　b)部门工作流程

　　c)依据流程而识别出的各类风险

　　d)依据而建立的各种内部控制活动

　　e)用来提示、催促各部门建立有效内部控制体系的自查问卷

　　2、负责内控制度流程文件的统筹和管理;

　　3、负责公司制度流程合理化建议平台的运作;

　　4、组织和协调内控和制度流程相关的培训、会议等;

　　5、向运营部门提供内部控制和风险管理相关培训;

　　6、组织或帮助内部控制检查工作，准时、有效识别内控缺陷，并催促相关部门改善;

　　7、组织或帮助年度的企业风险评估工作;

　　8、部门支配的内控及制度流程等方面的'其他工作。

　　任职资历:

　　1、国内外知名高校审计、会计、财务、金融、法律等专业本科及以上学历，如特殊优秀，工程技术类相关专业也可考虑;

　　2、1~4年内部控制、风险管理、企业运营管理询问、审计阅历，如特殊优秀，工程技术类相关阅历也可考虑;

　　3、英文听说读写流利，能作为工作语言。

　　4、为人正直，态度端正;

　　5、原则性与灵便性兼备，擅长学习，有精彩交流能力以及良好的自立工作能力和团队配合精神;

　　6、思路清楚，规律性强，结果导向，服务意识强，执行力强，组织协调能力强;

　　7、对内部控制、风险管理、内部审计、流程再造等领域相关的理念、办法、流程、工作实务一定的理解;

　　8、精彩的中英文文字功底;

　　9、娴熟使用办公软件。

　　内部控制岗位职责 8

　　一、职责描述：

　　1、从事内控与风险管理体系建设、制度流程梳理和优化等方向的管理咨询项目工作。

　　2、能够独立开展全部或部分专项工作，包括但不限于单个流程模块的访谈、流程的梳理和规范的编制、问卷或现状调研分析报告的编写等。

　　3、项目经理及以上人员能够独立编制项目建议书、标书等商务文件，带队组织实施项目方案的落地工作，并组织和指导助理人员完成相应工作。

　　4、助理人员参与项目建议书的编制、项目的招投标等工作，并协助进行项目阶段成果的汇报，辅助客户推进咨询方案的落地。

　　5、领导交办的其他工作。

　　二、职位要求：

　　1、大学本科及以上学历，掌握基本的财会知识，了解财务分析概念和方法。

　　2、二年及以上内控咨询或企业集团财务相关工作经验，具有审计、财会背景及相关证书者优先考虑。

　　3、良好的'团队合作精神、客户服务意识及沟通交流能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。

　　4、高效的学习能力，熟练掌握办公软件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。

　　内部控制岗位职责 9

　　岗位职责:

　　1、按照年度内部控制审计方案和审计清单，编制内部控制审计计划，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。

　　2、负责定期对“经营合规性、内部控制有效性、风险管理有效性、会计记录和财务报告精确性和牢靠性、各岗位人员履职状况、公司资产价值庇护状况”执行审计。

　　3、推进和监督审计发觉问题的改进落实，与改进责任人乐观协作，确保审计发觉涉及的相关问题得到准时有效的.改进。

　　4、定期出具内部控制审计报告，并帮助总办发布后续整改报告，供管理层决策

　　任职要求:

　　1、本科及以上，5年以上风险防控相关工作经受或3年以上大型企业内部控制、流程管理、内部审计、风险管理的工作阅历，能自立执行内部控制审计。

　　2、具有四大会计师事务所相关审计、或拥有cics、cia、cpa或同等水平资历证书优先。

　　3、原则性强，工作细致、有责任心;踏实诚信，具备良好的交流能力与团队配合精神，敢于负责，能承受较大的工作压力

　　内部控制岗位职责 10

　　工作职责:

　　1、推进完美财务内部控制体系的建设，指导、监督财务系统内部控制与风险管理体系的.设计，建立健全相关内部控制管理制度;

　　2、定期评估财务环节风险，对财务流程设计和执行的有效性举行评估，提出优化改善建议;

　　3、负责规划、监督职责分别设计执行的有效性;

　　4、负责对财务报告及相关信息的真切完整性、信息形成过程的规范性举行检查验证;

　　5、持续关注意点业务领域流程和关键控制点，包括货币资金、存货、固定/无形资产、关联交易、预算管理、税务、筹资投资、财务报告等业务，发觉问题，提出改善建议，催促整改;

　　6、负责针对审计发觉的问题，推进管理改善;定期出具内部控制检查报告，重大内控缺陷准时报告管理层。

　　任职要求:

　　学历:具有会计或财务管理相关专业本科及以上学历;

　　经受:财务或内部控制相关工作阅历五年以上;

　　专业能力:具备专业财务内控学问和风险意识;

　　综合能力:具备良好的内外部交流能力，组织协调能力和汇报能力;具有较强的业务理解能力，思路清楚，工作高效，执行力强;

　　内部控制岗位职责 11

　　1、负责财务岗位OA系统的.流程，日常收付款、费用、往来对账并录入系统，进销项发票登记；

　　2、操作金立、小牛财务软件，按照进销存系统录入商品、销售、采购、进出库等表单及审批任务；

　　3、税务系统：销项发票开出、每月进销项税额抵扣及报税工作等；办理银行业务，各种变更等；

　　4、财务凭证的整理、归档、保管，月末配合经理做报表预算；

　　5、协助审核业务合同的财务细则；

　　6、协助领导完成其他工作。

　　内部控制岗位职责 12

　　协助经理负责公司财务管理制度、会计制度和相关的财务规章制度及管理办法，并监督执行情况。

　　根据上年度公司发展，配合经理指定财务计划，为企业高层领导提供经济预测和经营决策的'依据。

　　现金及银行收付处理，制作记账凭证，银行对账，单据审核，开具与保管发票。

　　负责编制及组织实施财务预算报告，月、季、年度财务报表。

　　负责公司全面的资金调配，成本核算、会计核算和分析工作。

　　负责公司纳税申报等工作。

　　公司领导交办的其他日常事务性工作。

　　内部控制岗位职责 13

　　职责描述：

　　1、从事内控与风险管理体系建设、制度流程梳理和优化等方向的管理询问项目工作。

　　2、能够自立开展所有或部分专项工作，包括但不限于单个流程模块的访谈、流程的梳理和规范的编制、问卷或现状调研分析报告的编写等。

　　3、项目经理及以上人员能够自立编制项目建议书、标书等商务文件，带队组织实施项目计划的落地工作，并组织和指导助理人员完成相应工作。

　　4、助理人员参加项目建议书的编制、项目的招投标等工作，并帮助举行项目阶段成绩的汇报，辅助客户推动询问计划的`落地。

　　5、领导交办的其他工作。

　　职位要求：

　　1、高校本科及以上学历，把握基本的财会学问，了解财务分析概念和办法。

　　2、二年及以上内控询问或企业集团财务相关工作阅历，具有审计、财会背景及相关证书者优先考虑。

　　3、良好的团队合作精神、客户服务意识及交流沟通能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。

　　4、高效的学习能力，娴熟把握办公软件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。

　　内部控制岗位职责 14

　　1、每日登记现金日记账和银行存款日记账；

　　2、管理公司各银行帐户，负责银行结算业务，按时准确核对各类银行帐务；

　　3、负责各项按相关规定审核批准的费用报销，能认真审查各种报销或支出的原始凭证，并完成转账；

　　4、负责发放员工工资、奖金以及各项补贴等工作；

　　5、填制、收集并核对资金日报、周报、及月报；

　　6、增值税专用发票月度认证及统计表填制；

　　7、整理、裁剪、黏贴流程单、发票附件等原始。

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