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合规部门岗位职责（通用22篇）
在现实社会中，岗位职责对人们来说越来越重要，一份完整的岗位职责应该包括部门名称、直接上级、下属部门、管理权限、管理职能、主要职责等。那么岗位职责的格式，你掌握了吗？下面是小编为大家整理的合规部门岗位职责，仅供参考，欢迎大家阅读。
合规部门岗位职责 1
1、参与对公司重要决策、常规业务、创新业务、产品方案等进行合规审查和评估；
2、参与建立、健全、完善公司风险控制管理、合规、内控体系；
3、针对重要风险事项，进行调研、审查，并撰写调查报告；
4、对公司业务数据进行统计和分析，撰写风险报告；
5、协助完成部门日常工作，及上级领导交办的其他事宜。
合规部门岗位职责 2
1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。
2、法律事务：完成公司各类合同原件审查，分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。
3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。
4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。
5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。
6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。
7、负责公司各项目的'法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。
8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。
9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。
10、完成上级领导交办的其它工作。
合规部门岗位职责 3
1、负责信用卡申请资料的真实性、有效性审核；
2、负责采集、调查及分析信用卡欺诈风险案件信息，并提出防范应对措施；
3、负责信用卡额度调整、分期业务授信等策略的执行等；
4、负责对全行信用卡业务进行合规检查和辅导。
合规部门岗位职责 4
1、建立和更新集团市场、商务、研发、临床等运营合规管理制度，并对制度进行培训和检查。
2、对集团客户、供应商、合作方等外部合作行为进行合规评估。
3、对集团内关键岗位员工合规行为进行检查。
4、对市场商务等运营等进行日常合规性检查。
5、对合规检查发现的问题提出加强和完善管理的`建议。
6、对各类投诉举报进行调查核实，提出处理建议。
7、开展遵纪守法、合规廉洁各类培训。
8、配合审计部进行相关工作。
9、 领导安排的其它工作。
合规部门岗位职责 5
工作职责：
1、负责医药公司整体项目管理工作，及项目管理部门管理工作，承担人员培养、发展的职责。
2、支撑新客户的开发及项目落地，与产品及运营等部门协作，共同提升解决方案的有效性，向客户传递公司服务品质及核心竞争力；同时，要提升老产品的差异化服务和专业度标准；
3、支撑公司整体老客户收入指标，支撑公司整体新老客户利润指标；
4、深刻理解客户在合规类的痛点与需求，针对性地制定策略和方案，满足客户需求；
5、负责带领项目经理团队，通过对客户业务的深度理解与看清，结合行业经验，挖掘并满足客户的新需求；
6、不断优化和提升项目管理团队的人均产值和劳动生产率；
7、辅助总经理完成部门整体工作目标的规划与达成。
任职资格：
1、商业和合规相关经验
2、具备多年数据、审计或合规管理从业经验；
3、具有产品思维，有强烈的提供创新服务的意识；
4、有良好的'与客户建立沟通并获取客户需求的能力，及对应的方案制作与落地能力；
5、有良好的组织与协调能力，有良好的工作责任心，6、具备医药及营养品行业经验者优先；
7、具备多年的售前管理工作，咨询管理工作优先；
8、具备多个大型项目管理经验和团队管理经验优先。
合规部门岗位职责 6
1、收集并整理用户反馈，高效及时响应用户问题；
2、监测产品数据变化，及时发现问题并落实解决；
3、对数据进行专题分析，并根据数据结果提出可行策略，推动产品的改进和服务化覆盖率的'提升；
4、与商户支持、技术联调等部门紧密配合，提供业务支持；
5、熟悉了解行业趋势和竞争对手，配合产品经理进行竞品的追踪研究；
任职资格：
1、大专及以上学历，有互联网产品运营类的岗位经验，关注用户需求和热点事件；
2、沟通能力强，工作细心踏实，有责任心与自我驱动力；
3、性格开朗活泼，擅长组织协调，推动团队协作；
4、对数据敏感，有较强的数据分析能力，以及方案、报告撰写能力。
合规部门岗位职责 7
职责描述：
1、管理出口管制程序，发现改进点并及时采取必要的纠正和改进措施；
2、协助中兴出口管制合规项目标准流程的设计和推行，包括更新出口管制合规手册、程序起草和工作方法改进；
3、负责出口管制合规审计的实施工作并与业务单位协作跟踪改进措施的实施情况；
4、应对出口管制调查，并于适当时升级汇报；
5、与业务伙伴和项目团队合作完善业务中的出口管控流程，提供专业指导和必要支持；
6、支持gts单据或者各地区的出口管制合规事件，跟踪其处理情况，必要时升级至出口管制合规领导团队处理；
任职要求：
1、全日制本科以上学历，专业不限；
2、1年以上相关工作经验，了解美国、中国、香港、亚太和欧洲等国家或地区的'出口管制规定，优秀应届生亦可考虑；
3、具备较强的沟通表达能力及良好的项目管理能力，处事灵活；
4、综合素质良好，责任心、抗压能力强。
合规部门岗位职责 8
工作职责：
1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；
2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，对完善公司制度和流程提出具体建议；
3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险预警提示和风险评估报告；
4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等；
5、输出审计报告，提出整改建议。
任职要求：
1、全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等专业；
2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；
3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验，能独立完成专项审计项目；
4、具备良好的公文写作能力；
5、诚实守信，责任意识强，积极进取；有良好的'职业操守和沟通协调能力，工作原则性强；
6、具备一定的风险分析能力，具有较强的团队协作能力及学习能力。
合规部门岗位职责 9
岗位描述：
1、跟踪掌握危险化学品相关的最新法规；
2、根据企业实际情况，为企业制作合规方案并推进项目实施；
3、现场做相关合规审计。
岗位要求：
1、化学、环境、医药、生物相关专业优先，本科及以上学历；
2、英语要求cet—6或同等水平；
3、责任心强、学习能力强，具备良好的团队协作能力及沟通能力；
4、能适应经常性的.出差、加班。
合规部门岗位职责 10
岗位职责：
1、对公司业务控制流程合规性、合法性及风险点进行评估测试，识别潜在的控制缺陷并提出整改建议，督促落实整改方案；
2、对公司相关项目进行专项审计；
3、梳理及完善公司内控制度，建设和审查公司业务内控流程；
4、完成内控合规评价报告撰写工作；
5、完成领导交办的其他工作；
任职要求：
1、本科及以上学历，财会类、审计类专业，具有注册会计师或国际注册审计师资格优先考虑；
2、三年以上四大工作经验，熟悉sox风控矩阵的`建设，有做过美国ipo项目的优先考虑；
3、具有一定的分析、判断、写作能力，能够独立撰写内部审计报告及内控评价报告；
4、良好的沟通能力，工作认真负责，责任心强。
合规部门岗位职责 11
岗位职责：
协助部门负责人进行合规审计日常工作的实施，协调审计相关单位等工作。
任职资格：
1、3年以上风控或法务相关工作经验，法律、经济、金融、企业管理等相关专业；
2、具有较好的财务分析和财务审计能力，思维敏捷；
3、具有扎实的审计专业知识，熟悉国家审计相关法律法规、程序和方法；
4、工作认真严谨，客观公正，严格按照审计程序开展审计工作；
5、具备优秀的.沟通协调能力和良好的职业道德。
合规部门岗位职责 12
职责描述：
1、根据监管规定，拟定合规管理制度，推动公司合规管理体系建设；
2、完成公司内部及下属公司的相关法律文件的起草及审定工作；
3、起草审核修订公司有关规章制度等；
4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见；
5、公司宣传推介材料、内部规章制度、业务流程等合规评审，并提出专业性建议；
6、领导安排的'其他相关工作。
任职要求：
1、法律专业本科及以上学历，寿险行业三年以上合规经验；
2、有法务、合规、内控、风控等3年以上工作经验，有保险行业同岗位工作经验优先考虑；
3、熟悉国家、监管相关的合规要求；
4、具有较强的学习能力、报告撰写能力、团队合作和沟通协调能力，处事严谨；
5、为人正直严谨，原则性强、抗压能力好；
合规部门岗位职责 13
任职资格：
1、大专及以上学历，法律专业优先；
1、有3年以法律事务管理和合规管理工作经验；
2、熟悉互联系合格法律法规及工作流程；
4、有较强的合规意识；
职责描述：
1、负责公司业务合规体系的建立，并督导其实施；
2、组织编制公司业务相关协议、合规性文件；
3、对公司业务进行合规性审查和监控，保证各项业务的'合规性；
4、对公司制度、流程等风险与合规问题进行梳理，并提出合理化建议；
5、对违规行为进行调查，并向公司报告调查结果；
6、组织合规培训，处理与合规相关的其他事务；
7、负责合规文件、协议、资料的受控、分发、受控；
8、完成公司安排的其它事项。
合规部门岗位职责 14
一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；
二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险探讨与管理，项目风险评估与管理工作；
三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险限制执行状况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作；
四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的`合规审查；
五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；
六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；
七、参加邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；
八、负责本行法律事务、反洗钱工作；
合规部门岗位职责 15
1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；
2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益；
3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障；
4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同；
5.为公司经营管理活动提供法律咨询；
6.管理外聘律师、法律顾问；
7.法律培训。
合规部门岗位职责 16
1)负责追踪、学习国家药品开发的相关的政策、法规和管理制度，获得各类药品管理及相关法律、法规和技术要求并作归档管理、培训管理；确保研发质量体系符合法规要求；
2)对研发质量管理体系进行内审，持续改进研发质量管理体系，确保数据管理、文件管理、记录管理、设备管理、偏差、变更、技术转移等符合质量管理体系要求；
3)负责研发质量管理文件的`起草、修订、审核，指导研发各部起草、修订相关sop；
4)检查药物研发过程中各项记录是否及时、规范、准确；
5)监督各类仪器和器具的检定、校验、确认；参加仪器调研并确保合规性；
6)审核研发项目关键进展节点的报告，做好研发项目技术报告的归档管理；
7)负责内部员工质量管理体系的培训工作；
8)协调合成、制剂，分析部三大部门协助解决项目推进中遇到的问题
9)对药品研发相关的所有资料和文件保密负责；
10)完成领导分配的其他工作。
合规部门岗位职责 17
职位要求:
该职位协助构建公司内控体系平台，为公司有序高效运营提供保障。
1)构建并完善公司内控体系，搭建内控平台，建立有效的内控运行机制；
2)协助部门总监根据公司战略要求制定合理的内控规划，推动相关政策、制度、流程与规范的落地；
3)组织开展内控、合规各项常规和专项检查工作，包括预算、资金、采购、合同等；
4)参与起草公司董事会、监事会、股东大会会议文件，协助董秘办组织召开公司定期及临时性董事会、监事会、股东大会。
任职资格:
1)全日制本科及以上学历，审计、财务、会计、经济等相关专业优选；
2)具备1年左右相关内控工作经验，具备上市公司内控工作经验者优选；
3)熟悉财务、内控知识与法则，具备较强的原则性、严谨性；
4)具有良好的分析总结能力及文字表达能力；
5)协作意识强，沟通能力强，具备一定的'项目管理能力。
职位吸引:
1)复享秉承“光谱改变生活”的愿景:在光谱分析领域和场景中，实现客户梦想；
2)复享秉持“让光谱简单”的使命与追求:用简单的产品，满足复杂的需求；
3)复享以光电子学和生命科学为“两个市场方向”，实现公司快速增长；
4)复享有一支充满朝气与活力团队，期待与你携手同行。
合规内控专员岗位
合规部门岗位职责 18
1、持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2、负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的.要求并形成报告。
4、编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5、对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
合规部门岗位职责 19
职责描述:
1、协助建设和完善公司法律事务管理体系，提升公司法律事务管理水平；
2、协助参与公司重大业务的谈判、签订，对各类合同的履行进行监督；
3、对公司运营的各种潜在法律风险进行梳理、识别，并提出规避、化解方案；
4、及时跟踪法规及监管政策要求，进行法规及监管政策解读，组织法律事务培训、宣导；
5、其它与法律、合规管理相关的.工作。
任职要求:
1、重点院校全日制硕士及以上学历，法律、金融、经济等相关专业；
2、具有三年以上相关工作经验，如大型律师事务所专职金融律师经验等，具有信托、基金、证券、银行等金融机构法律合规工作经验优先；
3、熟悉公司法、合同法、担保法、物权法、证券法、信托法、合伙企业法等相关法律理论知识与实务操作，熟悉金融行业监管政策；
4、工作认真、严谨，逻辑清晰、分析判断能力强、具有较强的职业敏感性，具有良好的抗压能力、团队合作能力和人际沟通能力。
5、通过国家司法考试，取得法律职业资格证书。
合规部门岗位职责 20
1.负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。
2.负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举办法律知识培训；参与诉讼等工作；为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。
3.负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。
4.担任部门OA系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。
5.担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。
6.专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。
7.兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的`合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。
8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。
合规部门岗位职责 21
1.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。
2.负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。
3.对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。
4.负责办理公司的`授权委托事宜。
5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。
6.处理公司法律纠纷事务。根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。
7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。
8.跟踪研究国内涉金融法律法规的修订和变化，包括涉金融管理机构的政策、指导性意见的更新变化，定期收集整理，出具研究意见，为公司决策层指定公司发展计划，发展策略提供积极意见。
9.选聘、联络外聘律师开展工作，对外聘律师的服务进行监督和评价。
10.合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。
11.提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。
12.完成领导交办的其他工作。
合规部门岗位职责 22
1、 制定及审核资管业务合规相关的规章制度；
2、 梳理资管业务开展过程中的法律合规风险点；
3、 资管业务合规审查及合规性指导、合规性论证；
4、 建立、执行内部定期检查机制，梳理、完善流程并监控执行情况；
5、 统筹内外部稽核、检查工作，对接内外部监管、稽核机构等；
6、 定期组织资管法律合规培训。
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